(zukünftige) Vertriebsbeauftragte im Sinne des Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) – insbesondere gemäß § 87 WpHG
Fit im Vertrieb: Deine Sachkunde nach § 87 WpHG
Als Vertriebsbeauftragte/r im Sinne des § 87 Abs. 4 WpHG brauchst Du die nötige Sachkunde für Deine Tätigkeit – und musst sie regelmäßig auffrischen und auf dem neuesten Stand halten. Nutze unser Seminar, um genau das zu tun:
Informiere Dich über die aktuellen Anforderungen an Planungs- und Steuerungsprozesse sowie über Ziel- und Vertriebsvorgaben im Wertpapiervertrieb – und erwerbe dabei die erforderliche Sachkunde.
Das Seminar ist auch für Personen geeignet, die bisher noch keine Erfahrung in dem Bereich haben, künftig aber die Funktion des Vertriebsbeauftragten übernehmen werden.
Im Mittelpunkt steht nicht nur die Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen. Vielmehr ist es das Ziel, zur Nr. 1 in erlebbarer Beratungsqualität zu werden – und so Kundenwünsche mit den Ertragszielen Deiner Bank in Einklang zu bringen.
Die genossenschaftliche FinanzGruppe setzt dabei auf optimierte Beratungsprozesse und ein aktives Kundenbeziehungsmanagement.
In unserer Veranstaltung bekommst Du deshalb nicht nur das nötige Wissen zu den gesetzlichen Vorgaben – Du erfährst auch, wie Du genossenschaftliche Beratungsqualität in der Praxis erlebbar machst.
Nach Abschluss des Seminars bist Du in der Lage, Deine Rolle als Vertriebsbeauftragter gemäß den aktuellen regulatorischen Anforderungen fundiert wahrzunehmen – Du kennst sowohl die gesetzlichen Grundlagen als auch deren praktische Umsetzung im Vertriebsprozess. Damit trägst Du zur rechtskonformen Steuerung und Steuerungskontrolle Deines Wertpapiergeschäfts bei und stärkst zugleich die Beratungs- und Vertriebskultur Deines Hauses.
INHALTE
Gesetzlicher Rahmen:
Gemäß § 87 WpHG darf ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Mitarbeiter nur dann mit Tätigkeiten in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragter oder als Compliance-Beauftragter betrauen, wenn dieser die erforderliche Sachkunde besitzt und zuverlässig ist. Außerdem ist die Anzeige bestimmter Mitarbeiterstellen bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) vorgeschrieben.
Die WpHG‑Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) konkretisiert die Anforderungen an Sachkunde und Zuverlässigkeit für Vertriebsbeauftragte. Insbesondere § 2 WpHGMaAnzV verlangt, dass Vertriebsbeauftragte die für ihre Tätigkeit erforderliche Sachkunde besitzen, diese kontinuierlich auf dem aktuellen Stand halten und dokumentieren.
Zusätzlich bestehen aufsichtsrechtliche Anforderungen zur Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben (§ 33 WpHG-Regelungen zur Vertriebssteuerung) sowie zu Interessenkonflikten, Dokumentation und Meldung von Beschwerden. Z. B. stellt die BaFin klar, dass eine operative Umsetzung durch Vertriebsbeauftragte (Ausgestaltung, Umsetzung, Überwachung von Vertriebsvorgaben) aufsichtliche Relevanz hat.
Inhalte im Fokus:
Im Seminar werden insbesondere folgende thematischen Schwerpunkte behandelt:
Qualifikation und Bestellung von Vertriebsbeauftragten: Welche Anforderungen ergeben sich aus § 87 WpHG und der WpHGMaAnzV?
Aufgaben- und Verantwortungsbereich des Vertriebsbeauftragten: Gestaltung von Vertriebsvorgaben, Steuerung und Überwachung des Vertriebs im Anlageberatungsgeschäft.
Dokumentations- und Meldepflichten: Anzeigen bei der BaFin, regelmäßige Überprüfung von Sachkunde und Zuverlässigkeit, Meldung von Beschwerden.
Vertriebssteuerung im aufsichtsrechtlichen Spannungsfeld: Wie lassen sich Vertriebsvorgaben, Zielvereinbarungen und Beratungsqualität rechtskonform gestalten?
Praxis- und Kontrollperspektive: Welche Prüfungsschwerpunkte sind bei der Aufsicht relevant? Welche Konsequenzen ergeben sich bei Verstößen?
NUTZEN
Du kannst nach Abschluss des Seminars Deine Rolle als Vertriebsbeauftragter sicher und entsprechend der aktuellen regulatorischen Anforderungen wahrnehmen.
Du kennst die gesetzlichen Grundlagen sowie deren praktische Umsetzung im Vertriebsprozess.
Du trägst zur rechtskonformen Steuerung und Kontrolle des Wertpapiergeschäfts bei.
Du stärkst gleichzeitig die Beratungs- und Vertriebskultur in Deinem Haus.
DOZENTEN
Die Dozenten werden in den jeweiligen Terminen angezeigt.
