Die regulatorischen Anforderungen im Private Banking sowie der Vermögensbetreuung unterliegen einer permanenten Veränderung. In unserem Seminar vermitteln wir Ihnen einen Überblick über die wichtigsten rechtlichen Themenfelder. Sie kennen anschließend die wesentlichen Fallstricke und können mit diesen umgehen und agieren praxissicher!
Wir beraten dich gerne.
Lukas Fasel
Experte Projektmanagement, Arbeitsmethodik und Webinartechnologie
Als Berater im Private Banking-Segment bewegen Sie sich in einem immer komplexeren regulatorischen Umfeld. Ob europäische und nationale Wertpapier- und Marktaufsichtsregelungen, tiefgreifende Gesetzesnovellen wie die Umsetzung der MiFID II in deutsches Recht, Verbraucher- und Anlegerschutz, aufsichtsrechtliche Sanktionsmöglichkeiten oder zivilrechtliche Haftungsrisiken: Grundlegende Kenntnisse der bestehenden (aufsichts-)rechtlichen Anforderungen in der Beratung und Betreuung von Kunden sind für Sie unabdingbar.
Denn Rechtsverstöße können für den Einzelnen, aber auch für die Bank ungeahnte Folgen haben – juristisch, finanziell und nicht zuletzt hinsichtlich der Reputation des Hauses. Wie Sie die rechtlichen Hürden professionell überspringen können, erfahren Sie in unserer Veranstaltung.
INHALTE
Basics Bank-, Wertpapier- und Marktaufsicht in Europa
Bankenunion
Institute der Finanz-, Wertpapier- und Marktaufsicht (ESMA, BaFin etc.)
Überblick aufsichtsrechtliche Regelungsregimes
MAD, MAR, 1. FiMaNog
MiFID II, MiFIR, Technische Regulierungs- und Durchführungsstandards, 2. FiMaNog
KWG, WpHG, WpDVerOV, MaComp, KAGB, VermAnlG etc.
Grundlagen WpHG
Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Execution Only
Honoraranlageberatung
Wohlverhaltensregeln (WpHG-Compliance)
Kundeninformation (PIBs, PRIIPs und Co.)
Beratungsprotokoll/Geeignetheitserklärung
Zuwendungen
Best-Execution
Marktmissbrauch und Insidergeschäfte
MitarbeiteranzeigeVO
Überwachungs- und Eingriffsbefugnisse der Aufsicht
Sanktionen
Exkurs: Fintechs im Private Banking: Robo-Advisory
Zivilrechtliche Grundlagen: Überblick Haftungsregime und aktuelle Rechtsprechung
NUTZEN
Sie gewinnen einen kompakten sowie praxisorientierten Überblick über die bestehende regulatorische Landschaft und die wesentlichen rechtlichen und regulatorischen Anforderungen, die Sie in Ihrer täglichen Arbeit berücksichtigen müssen.
Sie erhalten wertvolle Tipps, wie Sie auch in schwierigen Kundensituationen stets rechtssicher agieren.
DOZENTEN
RA Marcel Kirchhartz Marcel Kirchhartz ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Partner der Kanzlei Hoffmann Liebs Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB in Düsseldorf. Er berät Kreditinstitute, Finanzdienstleister und FinTech-Unternehmen im Bankaufsichtsrecht sowie in allen Fragen des klassischen Bank- und Finanzrechts.
RA Michael Voss Michael Voss ist Rechtsanwalt und Justiziar bei der Bank für Sozialwirtschaft und dort für den Aufbau der Stabsstelle Recht verantwortlich. Zuvor war er als Jurist bei den Westdeutschen Spielbanken, der Apotheker- und Ärztebank und PwC tätig.
