Compliance

Ab 2023 verpflichtet das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) Unternehmen, Menschenrechte über die Umsetzung von definierten Sorgfaltspflichten zu achten. Diese Pflichten bezüglich der Lieferkette gelten in den Folgejahren für immer mehr Unternehmen aller Branchen. Unser kostenloses Webinar stellt in kompakter Form vor, welche Anforderungen das Lieferkettengesetz an ein verantwortliches Lieferkettenmanagement stellt und welche Maßnahmen zur Umsetzung Sie bereits jetzt ergreifen sollten.

Bereits seit dem 01.01.2014 sind die Häuser verpflichtet gemäß MaRisk AT 4.4.2. eine Compliance-Funktion einzurichten. Ihr Vorteil: Sie verfügen über eine/n SpezialistIn, der/die die wesentlichen Regeln und Vorgaben identifiziert, um das Institutsvermögen nicht zu gefährden. Setzen Sie rechtliche Anforderungen scher und kompetent um gewährleisten Sie betriebswirtschaftlich vertretbare Lösungen!

Sie sind SpezialistIn im Bereich Marktfolge Passiv und der Wertpapierabwicklung? Sie möchten sich einen Überblick verschaffen über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft? Nutzen Sie diese Veranstaltung, um die Sichtweise des Prüfungsverbandes und die damit einhergehenden Überwachungs- und Kontrollhandlungen zu erfahren.

Bauen Sie als Vorstand einer Genossenschaftsbank eigenes Know how im Bereich Interne Revision auf. Mit unserem Programm wissen Sie um die aktuellen Anforderungen rund um die Interne Revision.

Die Aufgaben und die Position des Compliance-Beauftragten haben sich in den letzten Jahren stark gewandelt. Noch vor 20 Jahren mussten die Compliance-Verantwortlichen lediglich dafür sorgen, dass Insidergeschäfte von Mitarbeitern verhindert werden. Doch diese Zeiten sind schon lange passé. Durch das WpHG und die MaComp wurden die Pflichten und Anforderungen klar gesetzlich geregelt und die Bedeutung der Compliance-Funktion rückte mehr und mehr in den Fokus, auch vonseiten der Aufsicht. Zu den Aufgaben sind hier u. a. die Bewertung der Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis einer Risikoanalyse zu nennen.

Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?

Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

Treffen Sie bei unserem jährlichen überregionalen Erfahrungsaustausch KollegInnen aus anderen Häusern. Diskutieren Sie gemeinsam mit Ihrem Referenten die aktuellen Herausforderungen für Ihren Tätigkeitsbereich rund um das Thema Geldwäsche. 

Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?
Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

Erweitern Sie Ihren Horizont und bauen Sie Ihre Praxiskompetenz aus! Wir bieten Ihnen die neuesten Entwicklungen im Bereich Compliance kompakt und übersichtlich, damit Sie Ihre Expertise gezielt und im Austausch mit unseren erfahrenen Referenten und KollegInnen ausbauen.