Compliance

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  1. kostenloses Infowebinar: Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
    kostenloses Infowebinar: Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
    Termin
    23.06.2022 23.06.2022
    0,00 €
    0,00 €
    Mitgliederpreis

    Ab 2023 verpflichtet das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) Unternehmen, Menschenrechte über die Umsetzung von definierten Sorgfaltspflichten zu achten. Diese Pflichten bezüglich der Lieferkette gelten in den Folgejahren für immer mehr Unternehmen aller Branchen. Unser kostenloses Webinar stellt in kompakter Form vor, welche Anforderungen das Lieferkettengesetz an ein verantwortliches Lieferkettenmanagement stellt und welche Maßnahmen zur Umsetzung Sie bereits jetzt ergreifen sollten.

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  2. 15. Zertifizierte/r Compliance-Beauftragte/r (KWG/MaRisk) ADG
    15. Zertifizierte/r Compliance-Beauftragte/r (KWG/MaRisk) ADG
    Termin
    11.07.2022 15.07.2022
    4.480,00 €
    3.580,00 €
    Mitgliederpreis

    Bereits seit dem 01.01.2014 sind die Häuser verpflichtet gemäß MaRisk AT 4.4.2. eine Compliance-Funktion einzurichten. Ihr Vorteil: Sie verfügen über eine/n SpezialistIn, der/die die wesentlichen Regeln und Vorgaben identifiziert, um das Institutsvermögen nicht zu gefährden. Setzen Sie rechtliche Anforderungen scher und kompetent um gewährleisten Sie betriebswirtschaftlich vertretbare Lösungen!

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  3. Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
    Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
    Termin
    07.11.2022 10.11.2022
    1.745,00 €
    1.395,00 €
    Mitgliederpreis

    Die Aufgaben und die Position des Compliance-Beauftragten haben sich in den letzten Jahren stark gewandelt. Noch vor 20 Jahren mussten die Compliance-Verantwortlichen lediglich dafür sorgen, dass Insidergeschäfte von Mitarbeitern verhindert werden. Doch diese Zeiten sind schon lange passé. Durch das WpHG und die MaComp wurden die Pflichten und Anforderungen klar gesetzlich geregelt und die Bedeutung der Compliance-Funktion rückte mehr und mehr in den Fokus, auch vonseiten der Aufsicht. Zu den Aufgaben sind hier u. a. die Bewertung der Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis einer Risikoanalyse zu nennen.

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  4. Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
    Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
    Termin
    14.11.2022 14.11.2022
    740,00 €
    590,00 €
    Mitgliederpreis

    Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?

    Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

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  5. Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
    Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
    Termin
    16.11.2022 16.11.2022
    740,00 €
    590,00 €
    Mitgliederpreis

    Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?
    Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

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