Compliance

Die Änderungen der Organkreditbestimmungen in §15 KWG durch das Risikoreduzierungsgesetz haben zu viele Fragen aus dem Kreis der Kreditinstitute geführt.

Am 14. September 2021 haben BaFin und Bundesbank nicht nur Antworten auf diese Fragen gegeben, sondern auch nähere Erläuterungen zur Prüfung der Marktmäßigkeit von Geschäften nach §15 Abs. 6 KWG gegeben und ein Muster für Vorabentscheidungen zu diesen Geschäften bereitgestellt.

Erhalten Sie einen umfassenden Überblcik zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bringen Sie sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellen Stand. Bauen Sie mit unseren ausgewiesenen ExpertInnen Ihre Kompetenzen aus! 

Treffen Sie bei unserem jährlichen überregionalen Erfahrungsaustausch KollegInnen aus anderen Häusern. Diskutieren Sie gemeinsam mit Ihrem Referenten die aktuellen Herausforderungen für Ihren Tätigkeitsbereich rund um das Thema Geldwäsche. 

Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?
Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich Compliance-Beauftragte gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

Erweitern Sie Ihren Horizont und bauen Sie Ihre Praxiskompetenz aus! Wir bieten Ihnen die neuesten Entwicklungen im Bereich Compliance kompakt und übersichtlich, damit Sie Ihre Expertise gezielt und im Austausch mit unseren erfahrenen Referenten und KollegInnen ausbauen. 

Nutzen Sie den Erfahrungsaustausch, um sich über aktuelle Entwicklungen zu Ihrem Tätigkeitsfeld zu informieren und profitieren Sie von dem Praxisaustausch mit Ihrem Referenten und Ihren Kollegen aus ganz Deutschland.

In unserer Webinarreihe zeigen Ihnen unsere ReferentInnen auf, wie diese Herausforderungen in der Bankpraxis umzusetzen sind und stellen Ihnen nochmals die Vorgaben unter besonderer Berücksichtigung aktueller Entwicklungen vor.

Die Pflichten der Bank bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nehmen stetig zu. 
Der rechtliche Rahmen der Geldwäscheprävention in Kreditinstituten ist nach wie vor durch sich laufend ändernde Vorschriften, u.a. im GwG oder aber auch im KWG, gekennzeichnet. Frischen Sie Ihr Wissen regelmäßig auf!

Erhalten Sie einen umfassenden Überblick zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bringen Sie sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellen Stand. Bauen Sie mit unseren ausgewiesenen ExpertInnen Ihre Kompetenzen aus! 

Vor dem Hintergrund steigender gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Anforderungen müssen Banken über eine angemessene und wirksame technisch-organisatorische Ausstattung verfügen.
In unseren Webinaren werden einzelne Themenaspekte der Informationssicherheit beleuchtet und Sie erhalten in 1,5-2-stündigen Live-Online-Seminaren praxisorientierte Umsetzungshinweise. Die Webinare sind interaktiv ausgelegt, sodass sich Sie sich mit den ReferentInnen per Telefonkonferenz oder Chatfunktion austauschen können.