Compliance

In AT 9 der MaRisk wurden die neuen Anforderungen an Auslagerungen und die Erwartungen der Aufsicht klar formuliert. Unter anderem wurde die konkrete Anforderung an die Errichtung eines zentralen Auslagerungsmanagements für größere Institute bzw. bei entsprechendem Umfang und Komplexität der Auslagerungen gestellt. Zukünftig wird es dadurch eine Stelle geben, die für die einheitliche Überwachung und Koordination der Auslagerungen zuständig ist.

Sie sind SpezialistIn im Bereich Marktfolge Passiv und der Wertpapierabwicklung? Sie möchten sich einen Überblick verschaffen über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft? Nutzen Sie diese Veranstaltung, um die Sichtweise des Prüfungsverbandes und die damit einhergehenden Überwachungs- und Kontrollhandlungen zu erfahren.

Aufsichtsrechtliche Anforderungen erfolgreich in der Auslagerungspraxis umsetzen - so geht´s: Es wurde viel diskutiert, hart verhandelt und bald wird sie verfügbar sein: die neue MaRisk-Novelle. Auswirkungen auf Auslagerungssachverhalte sind insbesondere durch die EBA-Guidelines zum Thema Auslagerung initiiert. Proportionalität wird auch mit der neuen Novelle das Stichwort zur Gestaltung sein. Allerdings kommen auch vielfältige Veränderungen hinzu.

Sattelfest in der Spareinrichtung – für MitarbeiterInnen von Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung wird das Arbeitsumfeld kontinuierlich komplexer. Nutzen Sie diese Veranstaltung, um sich mit den Kernthemen aus dem Umfeld von Spareinrichtungen fokussiert auseinanderzusetzen – anwenderfreundlich und praxisnah.

Erhalten Sie einen umfassenden Überblcik zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bringen Sie sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellen Stand. Bauen Sie mit unseren ausgewiesenen ExpertInnen Ihre Kompetenzen aus! 

Treffen Sie bei unserem jährlichen überregionalen Erfahrungsaustausch KollegInnen aus anderen Häusern. Diskutieren Sie gemeinsam mit Ihrem Referenten die aktuellen Herausforderungen für Ihren Tätigkeitsbereich rund um das Thema Geldwäsche. 

Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?
Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

Erweitern Sie Ihren Horizont und bauen Sie Ihre Praxiskompetenz aus! Wir bieten Ihnen die neuesten Entwicklungen im Bereich Compliance kompakt und übersichtlich, damit Sie Ihre Expertise gezielt und im Austausch mit unseren erfahrenen Referenten und KollegInnen ausbauen. 

Nutzen Sie den Erfahrungsaustausch, um sich über aktuelle Entwicklungen zu Ihrem Tätigkeitsfeld zu informieren und profitieren Sie von dem Praxisaustausch mit Ihrem Referenten und Ihren Kollegen aus ganz Deutschland.

Sattelfest in der Spareinrichtung – für MitarbeiterInnen von Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung wird das Arbeitsumfeld kontinuierlich komplexer. Nutzen Sie diese Veranstaltung, um sich mit den Kernthemen aus dem Umfeld von Spareinrichtungen fokussiert auseinanderzusetzen – anwenderfreundlich und praxisnah.