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ADG-Webinarreihe: Marktmissbrauchsrecht: Herausforderungen durch europäische Vorgaben umsetzen
Buchungsnummer
RT25-00076
Diese Veranstaltung richtet sich an:
WpHG-Compliance-Beauftragte und deren StellvertreterInnen, Marktfolge, AnlageberaterInnen, VermögensverwalterInnen
In unserer Webinarreihe zeigen Ihnen unsere ReferentInnen auf, wie diese Herausforderungen in der Bankpraxis umzusetzen sind und stellen Ihnen nochmals die Vorgaben unter besonderer Berücksichtigung aktueller Entwicklungen vor.
BESCHREIBUNG
Volksbanken und Raiffeisenbanken müssen aufgrund der Anforderungen des europäischen Marktmissbrauchsrechts zur Aufdeckung und Meldung von Verdachtsfällen zu Insidergeschäften und Marktmanipulation bei Finanzinstrumenten beitragen. Zu diesem Zweck sind systemseitig generierte Meldungen (WPDynamic-Modul „Compliance“) zu bearbeiten und auszuwerten. Zuletzt wurde im Juli 2019 ein neuer Alerttyp zu insiderrechtlichen Verdachtsmeldungen eingeführt. Auch für Kryptowerte gibt es mittlerweile Vorgaben zur Vorbeugung und Verhinderung von Marktmissbrauch.
Hinweis:
Die Webinarreihe kann nur komplett gebucht werden.
INHALTE
Überblick über die Rechtsgrundlagen
Wesentliche Grundlagen des Marktmissbrauchsrechts
Anwendungsbereich
Verbot von Insiderhandel
Verbot der Marktmanipulation
Vorbeugung vor und Aufdeckung von Marktmissbrauch) – Verdachtsmeldungen (STOR-Meldung)
Einen Schwerpunkt bilden Umsetzungsfragen im Zusammenhang mit der Bewertung und Bearbeitung von Alerts im WPDynamic-Modul „Compliance“ („Wie gehe ich mit den Alerts der Alertgruppen 1-5 um? Dabei wird auch auf Praxisfragen im Zusammenhang mit der Abgabe von Verdachtsmeldungen eingegangen („Wie bearbeite ich das Meldeformular (STOR-Meldung) im MVP-Portal?“)
Unsere Veranstaltung vermittelt zudem einen Überblick über die aus Sicht der Volksbanken und Raiffeisenbanken relevanten Anforderungen des Marktmissbrauchsrechts aus rechtlicher Sicht. Dabei wird auch auf die jeweils maßgeblichen Sanktionen eingegangen.
Zu allen inhaltlichen Themenschwerpunkten besteht die Möglichkeit zu Rückfragen.
Vorhandenes Wissen wird aktualisiert und vertieft. Daher ist die Webinarreihe geeignet, die Pflicht zur regelmäßigen Schulung derjenigen Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen zu erfüllen, die mit der Überwachung, Aufdeckung und Meldung von Verdachtsfällen befasst sind. Zugleich ist das Seminar aber auch als vertiefter Einstieg in das Themengebiet geeignet.
DOZENTEN
Dr. Alexandra Mohn, Ass. Jur.
Marco Bellini, DZ-Bank
Wir beraten Sie gerne.
Thomas Wilbert
M.A., B.A.
Experte für Interne Revision, rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte