Aufsichtsrechtliche Grundlagen Marketing & Vertrieb (Bank)

Im Marketing und Vertrieb von Banken – besonders in der klassischen Anlageberatung – gelten heute umfangreiche aufsichtsrechtliche Vorgaben. Wenn du dich in diesem „Paragraphendschungel“ sicher bewegen willst, musst du fachlich stets auf dem Laufenden bleiben.

In diesem Modul setzt du dich mit den wesentlichen Anforderungen des aufsichtsrechtlichen Regelwerks auseinander und lernst, wie du dich rechtssicher und souverän in diesem Umfeld positionierst.

• Vertragliche Grundlagen der Anlageberatung   

• Grundlagen für das Marketing und die Kundenansprache  

• Verschiedene Regeln für Privatkunden und professionelle Kunden   

• WpHG- Anforderungen an Informationen und Marketing  

• Wettbewerbsrecht, Datenschutz und weitere Grenzen der Werbung  

• Kalt-Akquise und ihre rechtliche Einordnung  

• Vertragsdokumente, AGB, Basisinformationen und Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte  

• Anlageberatung und Anlageempfehlung unter MiFID II   

• Fehler in der Beratung und Gewährleistungsfragen  

• Vertrieb und Interessenkonflikte   

• Rolle von Compliance, Wirtschaftsprüfern und BaFin   

• Fragen zur Registrierung und Qualifikation der Mitarbeiter

Die Inhalte dieses Moduls geben dir mehr Sicherheit im Umgang mit allen aktuellen Rechtsfragen, die im Wertpapiergeschäft und in der Anlageberatung auftreten.

Du kennst die wesentlichen rechtlichen Grundlagen im Bereich Marketing und Vertrieb.

Du weißt, welche Fallstricke in der Praxis auftreten können.

Du erfährst, welche internen Funktionen du in deiner Organisation einbinden solltest, um eine rechtlich korrekte Ausgestaltung sicherzustellen und dich fachlich abzusichern.

Michael Voß, Sozialbank AG