3. Zertifizierte/r IKS-Beauftragte/-r ADG

Zur Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation benötigen die Institute ein angemessenes Internes Kontrollsystem. Zur aktiven Steuerung wird ein ganzheitlicher Regelkreislauf aufgesetzt. Den Aufbau und die Koordination des Gesamtsystems übernimmt der IKS-Beauftragte. Durch das Zusammenspiel entsteht ein dynamischer und moderner Bestandteil des Risikomanagements.

Die Prüfungsleistung unserer Zertifizierung besteht aus einem online-Test, der im Nachgang zur Präsenzphase durchzuführen ist.

Termine:

ST26-01112 / 09.11.2026 - 11.11.2026 / Präsenztermin

ST26-01113 / 14.12.2026 / Onlinetermin -  Klausur 

• Bankaufsichtliche Anforderungen an das IKS
• IKS-Maßnahmen zur Förderung der Risikokultur
• Schaffung eines einheitlichen Verständnisses zum IKS
• Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortlichkeiten des IKS-Beauftragten
• Weitere Rollen im IKS unter Berücksichtigung der Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Kompetenzen 3-Linien-Modells des DIIR
• Integriertes System zum Management prozessinhärenter Risiken (incl. Fallstricke und Praxisbeispiele)
• IKS-Regelkreislauf: Vom Kontrollinventar zur Überwachung und der jährlichen Berichterstattung
• Schlüsselkontrollen: Definition, Nutzenargumentation und Vorgehen zur Implementierung
• Informatives Reporting für Vorstand, Aufsichtsrat und Bereichs-/Abteilungsleiter

Ihr Nutzen:

• Du erhälst einen kompakten Überblick über die Grundlagen zum Internen Kontrollsystem.
• Du erkennst, wie Compliance, Risikocontrolling und Prozessmanagement im IKS zusammenarbeiten.
• Du bist in der Lage, eine einheitliche „IKS-Sprache“ in der Gesamtbank aufzubauen.
• Du beurteilst dein eigenes IKS auf Basis eines Reifegradmodelles und kannst Maßnahmen zur Weiterentwicklung daraus ableiten.
• Du kannst deinen IKS-Status mit den Ergebnissen anderer Banken unserer letzten IKS-Umfrage vergleichen.

Der Nutzen für deine Bank:

• Durch die Implementierung eines IKS-Gesamtsystemes fördern du di Governance-Strukturen zur Vermeidung von erhöhten Kapitalanforderungen in Form eines SREP-Zuschlages.
• Etablierung einer IKS-Berichterstattung an das Management und den Vorstand zur aktiven Steuerung der Prozessrisiken.

Thomas Jurk ist Unternehmensberater der FCH Consult GmbH & Referent mit mehr als 15 Jahren Praxiserfahrung. Er hat sich darauf spezialisiert, Interne Kontrollsysteme im Bankensektor zu optimieren und weiterzuentwickeln. Dabei setzt er sein fundiertes Wissen und seine langjährige Erfahrung ein, um maßgeschneiderte Lösungen zu schaffen, die den spezifischen Anforderungen und Herausforderungen der Banken gerecht werden. Zudem implementiert er Fit & Proper Managementkreisläufe & begleitet Leitungsorgane und Schlüsselfunktionen auf ihrem persönlichen Karriereweg.

Björn Dommel ist Geschäftsführer der FCH Consult GmbH und weist über 20 Jahre Berufserfahrung in 2nd- und 3rd Line-Funktionen auf. Davon 15 Jahre in Leitungsfunktionen im Genossenschafts- und Privatbankenbereich. Durch diese umfassende Perspektive trägt er in Projekten dazu bei, dass ein angemessenes und wirksames Internes Kontrollsystem gewährleistet wird. Sein Motto: Effizienz in der praktischen Umsetzung nicht vergessen.