ADG-Webinarreihe: Umsetzungsworkshops für die neuen Anforderungen an Aufsichtsräte aus dem Fit & Proper Rundschreiben

Mit der Veröffentlichung des Merkblattes zu den Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen im Dezember 2020 wurden eine Reihe von neuen formalen Anforderungen geschaffen. Diese Anforderungen und weitere, finden sich auch in dem Rundschreiben der BaFin zu den Mitgliedern der Geschäftsleitung sowie von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG (sog. Fit u. Proper Rundschreiben) wieder, welches von der BaFin im Sommer 2025 veröffentlicht und zur Konsultation gestellt wurde. Beispielsweise ist durch die Kreditinstitute zu regeln, wie mit Interessenkonflikten von Aufsichtsräten und Geschäftsleitern umgegangen wird und welche Maßnahmen ergriffen werden, um mit diesen Interessenkonflikten umzugehen bzw. diese abzuschwächen. Weiterhin sieht das Rundschreiben die Erstellung einer Eignungsrichtlinie vor. Diese rührt aus der Vorgabe, dass die Mitglieder des Aufsichtsrats und die Geschäftsleiter jederzeit sowohl individuell als auch in ihrer Gesamtheit in der Lage sind, ihr Mandat zu erfüllen. Aber wie ist die

In unserer Webinar-Workshop-Reihe gehen wir auf alle diese zuvor genannten und weitere Fragestellungen ein. Du erfährst, was du zu welchem Aspekt beachten musst und wie du die entsprechenden Dokumente aufbereiten bzw. bereits vorhandene Dokumente anpassen musst. Zudem erhältst du Musterdokumente, die unsere erfahrene Expertin bereits erstellt hat.

Zentrale Inhalte und Neuerungen des BaFin Rundschreibens für Aufsichtsräte:

·       Vorstellung und Erläuterungen des Anpassungsbedarfs

·       Besprechung Muster-Richtlinien

                   i.    Eignungsrichtlinie plus Anlagen

1.     Eignungsmatrix zur Dokumentation der fachlichen kollektiven Eignung (auf Basis Anlage II des Merkblatts, aber mit sprachlicher Anpassung auf die Bank)

2.     Muster Aufsichtsratsbeschluss für die Bewertung der sonstigen kollektiven Eignung

3.     Checkliste zur Bewertung der sonstigen kollektiven Eignung durch den AR

4.     Anforderungsprofile (für Vorstand, normales AR-Mitglied und den Aufsichtsratsvorsitzenden)

5.     Formular zur Erst- und Folgebewertung von Inhabern von Schlüsselfunktionen (individuelle Eignung)

6.     Formular zur Erst- und Folgebewertung von Vorstandsmitgliedern (individuelle Eignung)  

7.     Formular zur Erst- und Folgebewertung von Aufsichtsratsmitgliedern (individuelle Eignung)

8.     Nachfolgeplan

                  ii.    Diversitätsrichtlinie

                 iii.    Einführungs- und Schulungsrichtlinie

                 iv.     Richtlinie für den Umgang mit Interessenkonflikten

Ihre Dozentin: WP/StB. Colette Sternberg, prüfungsnahme Beratung und Coaching

Colette Sternberg – Steuerberaterin und Wirtschaftsprüferin – leitete für viele Jahre verantwortlich das Spezialistenteam Prüfung des Genossenschaftsverband e. V., das sich mit prüferischen Spezialthemen beschäftigt. Heute begleitet sie mit Ihren fundierten Kenntnissen und in der gesetzlichen Prüfung erworbenen Erfahrungen freiberuflich Banken in der fachlichen Aufbereitung und Umsetzung aufsichtsrechtlicher Spezialthemen. In Seminaren und Coachings für Aufsichtsräte und Vorstände gibt sie dieses Wissen praxisnah und greifbar weiter.