Veranstaltungsart
Seminar
Dauer (in Tagen)
1
Termin
02.03.2022 - 02.03.2022
740,00 €

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Internes Kontrollsystem MaRisk-konform gestalten

Seminar
ST0622-092
Diese Veranstaltung richtet sich an:
VorständInnen und Führungskräfte sowie RevisorInnen und ProzessmanagerInnen

Die Anforderungen an das interne Kontrollsystem (IKS) als zentrales Element der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG für Kreditinstitute werden durch die bevorstehende MaRisk-Novelle weiter erhöht und spezifiziert werden. Bisher lagen die Rahmenbedingungen des IKS klar auf der Hand: Das bankeigene Vermögen gilt es zum einen zu sichern, zum anderen sollen durch das IKS Gesetze eingehalten und interne Regelungen überwacht werden. 

Kurzum: Ein wirksames IKS besteht sowohl aus Regeln zur Steuerung der Aktivitäten einer Bank als auch aus Überwachungsmechanismen, die die Einhaltung der Regeln und Gesetze kontrollieren. Nun wird das IKS in seiner Ausgestaltung wesentliche Veränderungen erfahren.

In unserem Seminar erhalten Sie an einem Tag einen Überblick über die aktuellen Anforderungen an das IKS, einschließlich den Anpassungsprozessen gemäß AT 8.1 und AT 8.2 MaRisk. Darüber hinaus können Sie mit Ihren KollegInnen aus anderen Häusern und unserem Experten Best-Practice-Lösungen diskutieren.

  • Definition und Bedeutung des IKS im Kontext des „Three Lines of Defense“-Modells
  • Anforderungen an Kontrollen, Kontrollverfahren, Stichprobenverfahren und Risikobeurteilungen
  • Praxisgerechte Ausgestaltung und regelmäßige Überprüfung der Kontrollen und Kontrollverfahren
  • Gliederung und Inhalte einer IKS-Rahmenrichtlinie
  • Anforderungen an die
    • Dokumentation von Geschäftsprozessen und -vorfällen
    • Einführung neuer Produkte, Märkte und Vertriebswege gemäß AT 8.1 MaRisk
    • Änderung wesentlicher betrieblicher Prozesse und Strukturen gemäß AT 8.2. MaRisk
  • Sie erhalten einen aktuellen Überblick über die rechtlichen Anforderungen und Neuerungen.
  • Sie erkennen, wie Sie die Anforderungen an Anpassungsprozesse regelkonform umsetzen können.
  • Sie haben die Möglichkeit, mit Ihrem Referenten über die Möglichkeiten zur effizienten Ausgestaltung Ihres internen Kontrollsystems zu diskutieren.

Matthias Kurfels, ifb group

Ansprechpartner

Teresa Görg

B.A.
Team Coach – Team Regulatorik, Prüfung, Recht, Steuerung & Administration und Expertin für IT-Organisation & -Sicherheit