Veranstaltungsart
Seminar
Dauer (in Tagen)
2
Termin
09.03.2022 - 10.03.2022
1.275,00 €

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Die Zentrale Stelle nach § 25h KWG

Seminar
ST0622-094
Diese Veranstaltung richtet sich an:
Geldwäschebeauftragte, die auch die Zentrale Stelle zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen gemäß § 25h KWG innehaben

In Form der Zentralen Stelle ist die Prävention von sonstigen strafbaren Handlungen regelmäßig beim Geldwäschebeauftragten konzentriert. Neben der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist sie Bestandteil der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und des Risikomanagements. Nutzen Sie unser Seminar, um sich als „Zentrale Stelle“ die nötigen Fachkenntnisse und praktischen Umsetzungskonzepte für Ihr Haus zu erarbeiten.

In unserer Veranstaltung erhalten Sie einen aktuellen Überblick zu den rechtlichen und organisatorischen Anforderungen des § 25h KWG. Damit Ihnen Umfang und Grenzen des Anwendungsbereichs nicht nur bewusst sind, bekommen Sie auch Tipps aus der Praxis diese im Alltag konsequent einzuhalten. Auch das Spannungsfeld zwischen datenschutzrechtlicher Erhebung und Nutzung personenbezogener Daten fordert seine Grenzen und von Ihnen stets den Gesamtblick auf interne Abläufe.  

Profitieren Sie von jahrelangem Expertenwissen unserer beiden Referenten, um rundum ausgestattet mit aktuellem Wissen und Sicherheit in der praktischen Anwendung Ihrer Stelle als Beauftragte auszufüllen. 

 

 

Rechtliche und organisatorische Anforderungen des § 25h KWG:

  • Sonstige strafbare Handlungen: Umfang und Grenzen des Anwendungsbereichs
  • Aufgaben, Rechte, Pflichten und organisatorische Anforderungen der Zentralen Stelle
  • Regelmäßige Ansiedlung beim Geldwäschebeauftragten 

 

Praktische Umsetzung der Anforderungen in Genossenschaftsbanken:

  • Interpretationen und Unterstützungsleistungen der genossenschaftlichen FinanzGruppe
  • Aufbau, Gliederung und praktische Erstellung geeigneter Risikoanalysen
  • Mögliche interne und externe strafbare Handlungen
  • Ableitung konkreter Maßnahmen und Methoden zur Verhinderung und Aufdeckung
  • Nutzung der IT-Systeme
  • Zusammenarbeit und Aufgabenteilung mit der Internen Revision – Vermeidung von Doppelarbeiten
  • Spannungsfeld: datenschutzrechtliche Grenzen der Erhebung und Nutzung personenbezogener (MitarbeiterInnen)Daten zur Prävention strafbarer Handlungen

 

Praxisbericht und Praxistipps eines Sonderermittlers:

  • Teufelskreis betrügerischer Sicherheit
  • Die Fraud-Pyramide: Gelegenheit + Anreiz + Rechtfertigung
  • Typische Formen von strafbaren Handlungen bei MitarbeiterInnen und KundInnen
  • Umgang mit Verdachtsmomenten
  • Schlüsselfaktor „Mensch“ – wesentliche Einflussfaktoren für eine wirksame Prävention und Erhöhung der Hemmschwelle für strafbare Handlungen
  • Sie erwerben die notwendigen Fachkenntnisse, um Ihre Aufgabe als Zentrale Stelle gemäß § 25h KWG angemessen wahrnehmen zu können.
  • Sie erarbeiten ein speziell auf die Gegebenheiten von Genossenschaftsbanken zugeschnittenes, betriebswirtschaftlich sinnvolles und prüfungssicheres Konzept zur angemessenen Erfüllung der Pflichten aus § 25h KWG.
  • Sie erhalten zahlreiche Hinweise und Praxistipps zur Anfertigung der geforderten Gefährdungsanalysen und zur Umsetzung notwendiger Prüfungshandlungen.

Norbert Schäfer, DZ CompliancePartner GmbH, verantwortet als Mitglied der Geschäftsführung den Bereich Geldwäsche- und Betrugsprävention (Zentrale Stelle). Er ist zudem aktiv bei der Entwicklung von Geno-SONAR eingebunden.

Peter Zawilla, FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH, hat sich auf die praxisorientierte Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten, die Umsetzung von Präventionsmaßnahmen sowie die Implementierung und Optimierung von Compliance-Management-Organisationen in Unternehmen spezialisiert.

Ansprechpartner

Teresa Görg

B.A.
Team Coach – Team Regulatorik, Prüfung, Recht, Steuerung & Administration und Expertin für IT-Organisation & -Sicherheit