Veranstaltungsart
Seminar
Dauer (in Tagen)
2
Termin
14.02.2022 - 15.02.2022
1.285,00 €

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Pflichten der Geschäftsleitung - Zentrale Stelle, WpHG-Compliance, Geldwäsche und Datenschutz

Seminar
ST0622-112
Diese Veranstaltung richtet sich an:
VorständInnen

Nutzen Sie unser Format, um sich einen aktuellen Überblick über die Anforderungen im Beauftragtenwesen als Vorstand einer Genossenschaftsbank zu verschaffen.

 

Für Fehler in den Bereichen Datenschutz, Compliance, Geldwäsche oder Prävention sonstiger Straftaten können Sie als Organmitglied schnell zur Verantwortung gezogen werden. Auch die Aufsichtsbehörde unterstreicht diese Entwicklung, indem sie in zahlreichen Veröffentlichungen zum Thema immer wieder direkt auf Ihre Pflichten nach § 25a KWG hinweist.

Gleichzeitig unterliegen alle diese Bereiche einem starken Wandel mit zum Teil erheblich verschärften Anforderungen. Auch im Bereich des Datenschutzes haben sich die Anforderungen durch die Umsetzung der EU-DSGVO weiter verschärft.

Unsere Veranstaltung gibt Ihnen einen kompakten Überblick über die für Vorstände relevanten Anforderungen im Bereich des Datenschutzes. Denn gerade bei diesen sensiblen Themen mit ihren vielen Fallstricken gilt wer gut informiert ist und eine geeignete Betriebsorganisation hat, vermeidet im Ernstfall eine Haftung.

Datenschutz:

  • Neue Regelungen und Veränderungen
  • Datenschutz als Managementaufgabe
  • Datennutzung in der genossenschaftlichen FinanzGruppe
  • Rechtsstellung und Qualifikation des betrieblichen Datenschutzbeauftragten
  • Aktuelle Regeln beim Arbeitnehmerdatenschutz
  • Die Haftung des Vorstandes

Kapitalmarkt-Compliance:

  • Die Compliance-Funktion nach MaComp
  • Marktmissbrauchsregime (MAD / MAR); Schwerpunkt: Marktmanipulation und Insiderhandel
  • Wertpapiervertrieb und Regulatorik (Product Governance, Geeignetheitserklärung, Informationsblätter, Beschwerdemanagement, Vertriebsvorgaben und Vergütung)

Geldwäsche:

  • Aktuelle Neuigkeiten und Entwicklungen 5. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen und die wichtigsten Auswirkungen auf die Bankpraxis
  • Anforderungen an das Risikomanagement und die Risikoanalysen
  • Geno-SONAR: Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD-Maßnahmen
  • Pflichtverletzung, Leichtfertigkeit und strafrechtliche Konsequenzen

§ 25h KWG – Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen durch die zentrale Stelle:

  • Die besondere Vorbildfunktion und Verantwortung der Geschäftsleitung
  • (Prüfungs-)Anforderungen und Prüfungsschwerpunkte der Aufsicht
  • Zentrale Stelle: erweiterte Pflichten für den Geldwäschebeauftragten
  • Implementierung eines integrierten und effektiven Systems zur Betrugsprävention
  • Schlüsselfaktor Mensch – praktische Handlungsempfehlungen und Präventionsansätze

 

  • Sie erfahren in kompakter und praxisorientierter Form, welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen mit den Themen "MaComp", "AnsFuG", "MiFID II", "Datenschutz", "Geldwäsche" und "Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen" zu beachten sind.
  • Sie diskutieren, wie Sie die Anforderungen in Ihrer Bank (kosten-)effizient und dennoch effektiv umsetzen können und welche Konsequenzen sich bei Verstößen für Sie oder Ihre Bank ergeben können.
  • Sie haben ausreichend Gelegenheit, mit Ihren Vorstandskollegen und unseren Dozenten, die über langjährige Praxiserfahrung im genossenschaftlichen Sektor verfügen, praktische Konzepte zur Umsetzung zu diskutieren.

André Krause, DZ BANK AG

Michael Hofstetter, Anwaltskanzlei Hofstetter & Seitz

Norbert Schäfer, DZ CompliancePartner GmbH

Peter Zawilla, FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH

 

Ansprechpartner

Thomas Wilbert

M.A., B. A.
Experte für Interne Revision, rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte