Veranstaltungsart
Seminar
Dauer (in Tagen)
2
Termin
28.03.2022 - 29.03.2022
1.225,00 €

Bitte beachten Sie – Ihr individueller Preis wird Ihnen erst nach erfolgreichem Login angezeigt

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Die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts(unter Berücksichtigung von MiFID II)

Seminar
ST0622-156
Diese Veranstaltung richtet sich an:
Führungskräfte und SpezialistInnen aus dem Bereich Interne Revision

Mit unserer Veranstaltung erhalten Sie einen umfassenden Überblick über die Regelungen nach MIFID II. Darüber hinaus sind Sie in der Lage, dieses Prüfgebiet in Prüffelder einzuteilen und Ihre Prüfung durchzuführen. 

Mit MiFID II wurde das Wertpapierdienstleistungsgeschäft zum Jahresbeginn 2018 einer umfassenden Überarbeitung unterzogen. Neben dem WpHG und den überarbeiteten deutschen Verordnungen bilden europäische Verordnungen und ergänzende delegierte EU-Verordnungen nunmehr den rechtlichen Rahmen. Hierdurch ist eine Vielzahl von Prüffeldern innerhalb des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts entstanden. 

Das Seminar ist auf eine praxisnahe Wissensvermittlung ausgerichtet. Schwerpunkte des Seminars bilden die Prüffelder, die übergreifende organisatorische Pflichten sowie Pflichten im Rahmen der Kundenbeziehung beinhalten.

Als TeilnehmerIn unseres Seminars bekommen Sie einen kompletten Satz Prüfungschecklisten zur Verfügung gestellt. 

 

Hinweis:

Im Seminarpreis sind Checklisten für den bestimmungsgemäßen Gebrauch bei der teilnehmenden Bank enthalten. Eine Weitergabe der Checklisten bedarf der Zustimmung des Referenten.

  • Aufteilung des Prüfungsgebietes MiFID II in abgrenzbare Prüffelder
  • Vermittlung der fachlichen Anforderungen in den einzelnen Prüffeldern
  • Systematischer Einstieg in die Prüfung u. Identifikation von kritischen Sachverhalten, Bildung von Prüfungsschwerpunkten
  • Systemprüfungen und Auswahl sowie Vorgehensweise für die Funktionsprüfung
  • Aussagefähige Berichterstattung
  • Sie erhalten professionelle und praxisnahe Begleitung für die Prüfung der umfassenden Regelungen im Wertpapierdienstleistungsgeschäft.
  • Sie lernen die Anforderungen an das Wertpapierdienstleistungsgeschäft nach MiFID II kennen und können darauf aufbauend Ihre Prüfungsdurchführung risikoorientiert vornehmen.
  • Sie können auf der Grundlage einer sicheren und effizienten Durchführung der Prüfung den Berichtsempfängern ein vertrauenswürdiges Urteil zu dem Prüfungsgebiet abgeben.
  • Sie unterstützen Vorstand und Aufsichtsrat bei deren Überwachungsaufgaben im Wertpapierdienstleistungsgeschäft.

Ulrich Reichle, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, war über 25 Jahre beim heutigen Baden-Württembergischen Genossenschaftsverband sowohl im Prüfungsaußendienst als auch als Leiter der Grundsatzabteilung und Prüfungsdienstleiter tätig. Nach einer Führungstätigkeit bei einer größeren Genossenschaftsbank ist Herr Reichle in seinen Beruf als Wirtschaftsprüfer zurückgekehrt. Seit April 2016 ist er mit seiner Wirtschaftsprüferkanzlei „Die Prüfungsmanufaktur“ auf selbstständiger Basis tätig. Seine Beratungs- und Prüfungsschwerpunkte liegen in den Themenfeldern Aufsichtsrecht, Betriebswirtschaft und Compliance in Banken. Umfangreiches theoretisches Wissen, die Erwartungen einer Führungskraft und die Kenntnisse aus der Bankpraxis sind Grundlage seiner qualifizierten Dienstleistungen – schwerpunktmäßig für Vorstände und Aufsichtsräte von Genossenschaftsbanken.

Ansprechpartner

Thomas Wilbert

M.A., B. A.
Experte für Interne Revision, rechtliche Fragen des Bankgeschäfts und Aufsichtsräte