Veranstaltungsart
Seminar
Dauer (in Tagen)
2
Termin
05.03.2025 - 06.03.2025
Zu erreichender Abschluss
Teilnahmebescheinigung
Teilnahmeart
Präsenz
1.630,00 €
Bronze
1.548,50 €
Silber
1.515,90 €
Gold
1.467,00 €
Platin
1.434,40 €
Aktions- und Gutscheincodes werden im weiteren Bestellprozess berücksichtigt.

Den Vertrieb gestalten und steuern - AnsFuG- Sachkundenachweis für Vertriebsbeauftragte

Buchungsnummer
ST25-00556
Diese Veranstaltung richtet sich an:
Vertriebsbeauftragte gemäß § 87 Abs. 4 WpHG in Verbindung mit § 2 WpHGMaAnzV

Vertriebsbeauftragte im Sinne des § 87 Absatz 4 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen über die für ihre Tätigkeit erforderliche Sachkunde verfügen. Diese muss kontinuierlich aufrechterhalten und regelmäßig aktualisiert werden. Nutzen Sie unser Seminar und informieren sich über die Anforderungen an Planungs- und Steuerungsprozesse sowie Ziel- und Vertriebsvorgaben im Wertpapiervertrieb und erwerben Sie die erforderliche Sachkunde.

ergänzende Informationen

Im Vordergrund steht aber nicht nur die Erfüllung der aufsichtsrechtlicher Anforderungen. Vielmehr ist es das Ziel, die Nr. 1 in der erlebbaren Beratungsqualität zu werden - und damit Kundenwünsche und Ertragsansprüche der Bank in Einklang zu bringen. Die genossenschaftliche FinanzGruppe setzt dabei auf optimierte Beratungsprozesse und aktives Kundenbeziehungsmanagement. In unserer Veranstaltung haben Sie daher nicht nur die Möglichkeit, aufsichtsrechtliche Notwendigkeiten zu diskutieren, sondern Sie erfahren auch, wie Sie Beratungsqualität nach genossenschaftlichen Grundsätzen in der Praxis erlebbar machen können. Darüber hinaus wissen Sie nach dem Besuch des Seminars, wie Sie die gesetzlichen Anforderungen erfüllen und gleichzeitig die notwendigen Erträge im Kundengeschäft erwirtschaften können.

Der aufsichtliche Rahmen:

  • WpHG-Mitarbeiter-Anzeigeverordnung - Auswirkungen auf Mitarbeiter-Qualifikation -Einsatz
  • Praktische Umsetzung des BaFin-Melderegisters für Mitarbeiter in der Anlageberatung
  • Kundenbeschwerde? Praktische Umsetzung der Meldepflichten
  • Mögliche aufsichtliche Maßnahmen gegen Mitarbeiter in der Anlageberatung und Folgen für den Einsatz in der Bank
  • Ausblick: Neue Herausforderungen für Vertriebsbeauftragte durch die Umsetzung von MiFID II

Genossenschaftliche Vertriebskultur – Beratungsqualität erlebbar machen durch optimierte Beratungsprozesse

Umsetzung einer AnsFuG-kompatiblen Vertriebsplanung und -steuerung:

  • Unterscheidung: Beratungsschwerpunkt, Vertriebsvorgaben, zentrale Vertriebsmaßnahme
  • BVR-Rundschreiben und Handlungsempfehlungen zu Vertriebsvorgaben
  • Möglichkeiten und Grenzen der Vereinbarung von Vertriebszielen
  • Mitarbeitergespräche & Co.: Sichere Anwendung der Dokumentationspflichten
  • Planung des Wertpapiergeschäfts nach § 33 Abs. 1 Nr. 3a WpHG i. V. m. § 14 Abs. 3a WPDVerOV
  • Vertriebsplanung: Praxisunterstützung durch die Zentralbank und die Verbundpartner

Aktuelle Erkenntnisse und Stolpersteine bei der praktischen Umsetzung in der Praxis der Genossenschaftsbanken sowie aus der Prüfung der Umsetzung

  • Sie erhalten in unserer Veranstaltung die notwendigen rechtlichen Kenntnisse, um die von Vertriebsbeauftragten geforderte Sachkunde gemäß § 2 WpHG-MaAnzV nachzuweisen.
  • Sie diskutieren die praktische Umsetzung der Anforderungen als Vertriebsbeauftragte und erhalten Sicherheit im Umgang mit Vertriebsvorgaben, Zielvereinbarungen, deren Dokumentation, neuen Meldepflichten.
  • Sie erfahren, wie Sie zukünftig mithilfe optimierter Beratungs- und Betreuungsprozesse auf Basis des verbundeigenen Projekts „Beratungsqualität“ und dessen Umsetzung in den Systemen der Rechenzentralen dauerhaft Kundenzufriedenheit und nachhaltige Marktbearbeitung erreichen.
  • Sie profitieren vom Erfahrungsaustausch mit Ihren Kollegen aus anderen Häusern und nehmen neue Impulse mit in Ihre Bankpraxis.

Die Dozenten werden Ihnen in den jeweiligen Terminen angezeigt.

AnsprechpartnerIn
Carina Vogtmann-Schuth

Carina Vogtmann-Schuth

Produktmanagerin