Details
Anmelde-Nr.
ST25-00560
Termin
17.03.2025 - 21.03.2025
| Bronze |
3.467,50 €
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| Silber |
3.394,50 €
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| Gold |
3.285,00 €
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| Platin |
3.212,00 €
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Diese Veranstaltung richtet sich an
Spezialisten, zukünftige Compliance-Beauftragte gemäß WpHG und deren Stellvertretende
Erhalten Sie einen umfassenden Überblick zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bringen Sie sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellen Stand. Bauen Sie mit unseren ausgewiesenen Experten Ihre Kompetenzen aus!
- Nutzen Sie die Möglichkeit der Zertifizierung. Sie erhalten durch den erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) den Abschluss „Zertifizierte/r WPHG Compliance Beauftragte/r ADG“
Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:
Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.
Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutzen Sie gerne die folgende Veranstaltung:
Wir beraten Sie gerne.
ergänzende Informationen
BESCHREIBUNG
Zu den Aufgaben des Compliance-Beauftragten sind hier u.a. die Bewertung der Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis einer Risikoanalyse zu nennen.
Hinzu kommt noch die Überwachung der Einhaltung der wertpapieraufsichtsrechtlichen Anforderungen im Einzelfall, insbesondere so weit sie den Anlegerschutz betreffen. Die für Ihre Compliance-Tätigkeit relevanten Änderungen infolge neuer gesetzlicher bzw. aufsichtlicher Anforderungen wie insbesondere MiFID II/MiFIR, MAD II/MAR und MaComp in ihrer jeweils aktuellen Fassung werden umfassend berücksichtigt.
Unsere Veranstaltung gibt Ihnen einen kompakten und umfassenden Überblick über die Anforderungen an die WpHG-Compliance, einschließlich ihrer Umsetzung in der Praxis.
INHALTE
Anforderungen an die Compliance-Organisation:
- Aufsichts- und zivilrechtliche Anforderungen (EU-Verordnungen, WpHG, BGH-Rechtsprechung)
- Die MaComp – aktuelle Auslegung der BaFin-Anforderungen an die Stellung und Ausgestaltung der Compliance-Funktion
Die Praxisumsetzung in Genossenschaftsbanken:
- Fachliche Qualifikationsanforderungen
- Anzeige- und Registrierungspflichten
- Stellung, Verantwortlichkeiten und Aufgaben des Compliance-Beauftragten
- Compliance-Instrumente und Compliance-Bericht
- Ermessensspielräume und Öffnungsklauseln; Umsetzungsunterstützung durch die Genossenschaftliche FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken
- Haftungsvorschriften und Konsequenzen bei Verstößen
NUTZEN
- Sie erhalten einen umfassenden Überblick zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen zur Wahrnehmung Ihrer Tätigkeit als Compliance-Beauftragter (WpHG) oder seines Stellvertreters.
- Sie bringen sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellsten Stand und bauen die geforderte Sachkunde für Compliance-Beauftragte (WpHG) oder deren Stellvertreter gemäß § 3 WpHGMaAnzV bzw. MaComp BT 1.3.1.3 auf.
- Sie erhalten von Referenten des BVR sowie Bankpraktikern Empfehlungen und Anregungen für eine verhältnismäßige und praktikable Umsetzung der Anforderungen in Ihren Häusern. So informiert, gelingt Ihnen die optimale Umsetzung der Anforderungen in der Praxis.
- Nutzen Sie die Möglichkeit der Zertifizierung. Sie erhalten durch den erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) den Abschluss „Zertifizierte/r WPHG Compliance Beauftragte/r ADG“
Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:
Nachgewiesene Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen Ihre Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.
DOZENTEN
Ruth Claßen ist Referentin in der Abteilung Recht beim BVR und dort u. a. für die Themen Compliance und Anlageberatung zuständig.
Pascal Ritz, Justo Unternehmensberatung GmbH. Er ist Spezialist für die Konzeption und Implementierung von Compliance-Management-Systemen. Praxisorientierte Lösungen entstehen durch die langjährige Tätigkeit als Compliance-Beauftragter und Abteilungsleiter für das Beauftragtenwesen in einem Kreditinstitut.
Anette Neitzert, Genoverband e.V. - Sie ist seit über 30 Jahren Mitarbeiterin des Genossenschaftsverbandes – Verband der Regionen e.V. Sie beschäftigt sich seit vielen Jahren schwerpunktmäßig mit dem Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft. Als Referentin im Bereich Grundsatz, in dem auch die Fachbetreuung WpHG Banken angesiedelt ist, verfügt sie über reichhaltige Erfahrungen in Theorie und Praxis.