Compliance-Komplettpaket - Mit Option zur Zertifizierung als WpHG-Compliance-Beauftragte/r (ADG)

Zu den Aufgaben des Compliance-Beauftragten sind hier u.a. die Bewertung der Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis einer Risikoanalyse zu nennen.

Hinzu kommt noch die Überwachung der Einhaltung der wertpapieraufsichtsrechtlichen Anforderungen im Einzelfall, insbesondere so weit sie den Anlegerschutz betreffen. Die für deine Compliance-Tätigkeit relevanten Änderungen infolge neuer gesetzlicher bzw. aufsichtlicher Anforderungen wie insbesondere MiFID II/MiFIR, MAD II/MAR und MaComp in ihrer jeweils aktuellen Fassung werden umfassend berücksichtigt.

Unsere Veranstaltung gibt dir einen kompakten und umfassenden Überblick über die Anforderungen an die WpHG-Compliance, einschließlich ihrer Umsetzung in der Praxis.

Anforderungen an die Compliance-Organisation:

• Aufsichts- und zivilrechtliche Anforderungen (EU-Verordnungen, WpHG, BGH-Rechtsprechung)
• Die MaComp – aktuelle Auslegung der BaFin-Anforderungen an die Stellung und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

Die Praxisumsetzung in Genossenschaftsbanken:

• Fachliche Qualifikationsanforderungen
• Anzeige- und Registrierungspflichten
• Stellung, Verantwortlichkeiten und Aufgaben des Compliance-Beauftragten
• Compliance-Instrumente und Compliance-Bericht
• Ermessensspielräume und Öffnungsklauseln; Umsetzungsunterstützung durch die Genossenschaftliche FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken
• Haftungsvorschriften und Konsequenzen bei Verstößen

• Du erhältst einen umfassenden Überblick über die rechtlichen und fachlichen Grundlagen für Deine Tätigkeit als WpHG-Compliance-Beauftragter oder als Stellvertreterin.
• Du bringst Dich auf den neuesten Stand in Bezug auf alle Anforderungen an die WpHG-Compliance und baust die erforderliche Sachkunde gemäß § 3 WpHGMaAnzV bzw. MaComp BT 1.3.1.3 gezielt auf.
• Du bekommst von Referentinnen des BVR sowie erfahrenen Bankpraktikerinnen praxisnahe Empfehlungen und Anregungen für eine verhältnismäßige und praktikable Umsetzung der Anforderungen in Deinem Haus.
• Du profitierst von fundiertem Wissen, das Dir hilft, die Anforderungen optimal und effizient in der Praxis umzusetzen.
• Nutze die Möglichkeit zur Zertifizierung: Mit dem erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) erlangst Du den Abschluss „Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter ADG“.

Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:

Nachgewiesene Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen Ihre Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.

Ruth Claßen ist Referentin in der Abteilung Recht beim BVR und dort u. a. für die Themen Compliance und Anlageberatung zuständig. 

Marco Anders, Leiter Vorstandsstab und Compliance bei der VR Bank in Holstein eG.  Er sammelte in seiner über 30-jährigen Tätigkeit bei Kreditinstituten Berufspraxis im In- und Ausland. Regulatorische Expertise erlang er insbesondere aufgrund verschiedener Funktionen in Compliance-Abteilungen bei Finanzdienstleistungsinstituten. Eine praxisorientierte Herangehensweise im Umgang mit Compliance-relevanten Themen steht im Rahmen der Weiterbildung für ihn im Vordergrund.

Dominik Schröder, seit 2012 im Compliance Bereich der BBBank eG tätig. Langjährige Erfahrung als stellvertretender Compliance-Beauftragter in den Bereichen WpHG und MaRisk. Seit 2023 Leitung des Teams „Compliance- und Regulierungsmanagement“.