Spezialisten, zukünftige Compliance-Beauftragte gemäß WpHG und deren Stellvertretende
WpHG-Compliance sicher im Blick – Wissen vertiefen, Verantwortung übernehmen
Verschaffe dir einen umfassenden Überblick über die rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bring dich in Sachen WpHG-Compliance auf den neuesten Stand. Unsere Experten unterstützen dich dabei, dein Wissen gezielt auszubauen.
Du hast die Möglichkeit, dich zertifizieren zu lassen: Mit einer erfolgreich absolvierten Praxisarbeit, im Anschluss an das Seminar, erhältst du den Abschluss „Zertifizierte/r WpHG-Compliance-Beauftragte/r ADG“. Wenn du dich gegen die Praxisarbeit entscheidest, erhältst du eine Teilnahmebescheinigung über deine im Compliance-Komplettpaket erworbene Sachkunde.
Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:
Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.
Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutze gerne die folgende Veranstaltung:
Zu den Aufgaben des Compliance-Beauftragten sind hier u.a. die Bewertung der Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis einer Risikoanalyse zu nennen.
Hinzu kommt noch die Überwachung der Einhaltung der wertpapieraufsichtsrechtlichen Anforderungen im Einzelfall, insbesondere so weit sie den Anlegerschutz betreffen. Die für deine Compliance-Tätigkeit relevanten Änderungen infolge neuer gesetzlicher bzw. aufsichtlicher Anforderungen wie insbesondere MiFID II/MiFIR, MAD II/MAR und MaComp in ihrer jeweils aktuellen Fassung werden umfassend berücksichtigt.
Unsere Veranstaltung gibt dir einen kompakten und umfassenden Überblick über die Anforderungen an die WpHG-Compliance, einschließlich ihrer Umsetzung in der Praxis.
INHALTE
Anforderungen an die Compliance-Organisation:
Aufsichts- und zivilrechtliche Anforderungen (EU-Verordnungen, WpHG, BGH-Rechtsprechung)
Die MaComp – aktuelle Auslegung der BaFin-Anforderungen an die Stellung und Ausgestaltung der Compliance-Funktion
Die Praxisumsetzung in Genossenschaftsbanken:
Fachliche Qualifikationsanforderungen
Anzeige- und Registrierungspflichten
Stellung, Verantwortlichkeiten und Aufgaben des Compliance-Beauftragten
Compliance-Instrumente und Compliance-Bericht
Ermessensspielräume und Öffnungsklauseln; Umsetzungsunterstützung durch die Genossenschaftliche FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken
Haftungsvorschriften und Konsequenzen bei Verstößen
NUTZEN
Du erhältst einen umfassenden Überblick über die rechtlichen und fachlichen Grundlagen für Deine Tätigkeit als WpHG-Compliance-Beauftragter oder als Stellvertreterin.
Du bringst Dich auf den neuesten Stand in Bezug auf alle Anforderungen an die WpHG-Compliance und baust die erforderliche Sachkunde gemäß § 3 WpHGMaAnzV bzw. MaComp BT 1.3.1.3 gezielt auf.
Du bekommst von Referentinnen des BVR sowie erfahrenen Bankpraktikerinnen praxisnahe Empfehlungen und Anregungen für eine verhältnismäßige und praktikable Umsetzung der Anforderungen in Deinem Haus.
Du profitierst von fundiertem Wissen, das Dir hilft, die Anforderungen optimal und effizient in der Praxis umzusetzen.
Nutze die Möglichkeit zur Zertifizierung: Mit dem erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) erlangst Du den Abschluss „Zertifizierter WpHG-Compliance-Beauftragter ADG“.
Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:
Nachgewiesene Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen Ihre Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.
DOZENTEN
Die Dozenten sind in den einzelnen Terminen ersichtlich.
