Kennst du die wesentlichen Rechtsgrundlagen in Marketing und Vertrieb?
In diesem Modul bekommst du einen kompakten Überblick und zugleich einen vertiefenden Einblick ins Aufsichtsrecht. Damit stellst du dich fachlich sicher auf und kannst dich souverän und rechtssicher im „Paragraphendschungel“ bewegen.
Neben wettbewerbs- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben erwarten dich typische Praxisfälle, die dich optimal und fachlich versiert auf deinen Arbeitsalltag vorbereiten.
Im Marketing und Vertrieb von Banken – besonders in der klassischen Anlageberatung – gelten heute umfangreiche aufsichtsrechtliche Vorgaben. Wenn du dich in diesem „Paragraphendschungel“ sicher bewegen willst, musst du fachlich stets auf dem Laufenden bleiben.
In diesem Modul setzt du dich mit den wesentlichen Anforderungen des aufsichtsrechtlichen Regelwerks auseinander und lernst, wie du dich rechtssicher und souverän in diesem Umfeld positionierst.
Vertragliche Grundlagen der Anlageberatung
Grundlagen für das Marketing und die Kundenansprache
Verschiedene Regeln für Privatkunden und professionelle Kunden
WpHG- Anforderungen an Informationen und Marketing
Wettbewerbsrecht, Datenschutz und weitere Grenzen der Werbung
Kalt-Akquise und ihre rechtliche Einordnung
Vertragsdokumente, AGB, Basisinformationen und Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte
Anlageberatung und Anlageempfehlung unter MiFID II
Fehler in der Beratung und Gewährleistungsfragen
Vertrieb und Interessenkonflikte
Rolle von Compliance, Wirtschaftsprüfern und BaFin
Fragen zur Registrierung und Qualifikation der Mitarbeiter
Die Inhalte dieses Moduls geben dir mehr Sicherheit im Umgang mit allen aktuellen Rechtsfragen, die im Wertpapiergeschäft und in der Anlageberatung auftreten.
Du kennst die wesentlichen rechtlichen Grundlagen im Bereich Marketing und Vertrieb.
Du weißt, welche Fallstricke in der Praxis auftreten können.
Du erfährst, welche internen Funktionen du in deiner Organisation einbinden solltest, um eine rechtlich korrekte Ausgestaltung sicherzustellen und dich fachlich abzusichern.
Die Veranstaltung erstreckt sich über fünf Wochen. Die einzelnen Wochen sind in drei Phasen unterteilt: Asynchrone Selbstlernphase, Transferaufgabe und synchrone, virtuelle Präsenz. Zu Beginn findet ein gemeinsames Check-In und zum Abschluss des Moduls ein gemeinsames Check-Out statt.
