Kennen Sie die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten?
Veranstaltungsart
Webinar
Dauer (in Tagen)
2
Termin
08.10.2025 - 09.10.2025
Zu erreichender Abschluss
Teilnahmebescheinigung
Teilnahmeart
Online
1.480,00 €
| Bronze |
1.406,00 €
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| Silber |
1.376,40 €
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| Gold |
1.332,00 €
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| Platin |
1.302,40 €
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Aktions- und Gutscheincodes werden im weiteren Bestellprozess berücksichtigt.
Online: Rechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts und Compliance in der Marktfolge Passiv
Buchungsnummer
ST25-00297
Diese Veranstaltung richtet sich an:
Führungskräfte und Spezialisten aus dem Bereich Marktfolge Passiv und der Wertpapierabwicklung
Sie sind Spezialist im Bereich Marktfolge Passiv und der Wertpapierabwicklung? Sie möchten sich einen Überblick verschaffen über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft? Nutzen Sie diese Veranstaltung, um die Sichtweise des Prüfungsverbandes und die damit einhergehenden Überwachungs- und Kontrollhandlungen zu erfahren.
ergänzende Informationen
BESCHREIBUNG
Die Umsetzung der neuen europäischen Vorgaben (MIFID II/MiFIR) haben große Auswirkungen auf das Wertpapiergeschäft und auf die Compliance-Funktion. Verschaffen Sie sich mit unserer Expertin einen Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft und die damit einhergehenden Überwachungs- und Kontrollhandlungen.
INHALTE
- Rechtliche Grundlagen im Überblick
- Grundlagen WpHG und MaComp
- Überblick über die wesentlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft
- Organisatorische Gestaltungsmöglichkeiten der Compliance-Funktion
- Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und die Geeignetheitserklärung
- Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Produktinformationsblätter
- Muster-Überwachungsplan für die Wertpapierkontrolle einschließlich Mängelkategorisierung
- Aktuelle aufsichtsrechtliche Entwicklungen und Sichtweise des Prüfungsverbandes
- Typische Praxisfragen und Einzelfälle
NUTZEN
- Sie erhalten einen kompakten Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Wertpapiergeschäft und vertiefende Informationen zu ausgewählten Themen der Wertpapierkontrolle.
- Sie erörtern individuelle Umsetzungserfahrungen und Fragen und profitieren von den Erkenntnissen der anderen Seminarteilnehmer.
- Sie erhalten sowohl Informationen zur praktischen Umsetzung als auch die Sichtweise aus der Prüfung.
DOZENTEN
Anette Neitzert, Genossenschaftsverband e.V.
Anette Neitzert ist seit über 30 Jahren Mitarbeiterin des Genossenschaftsverbandes – Verband der Regionen e.V. Sie beschäftigt sich seit vielen Jahren schwerpunktmäßig mit dem Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft. Als Referentin im Bereich Grundsatz, in dem auch die Fachbetreuung WpHG Banken angesiedelt ist, verfügt sie über reichhaltige Erfahrungen in Theorie und Praxis.
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