Compliance mit Wirkung – Sicherheit schaffen, Vertrauen stärken
Gemäß MaRisk AT 4.4.2. sind die Häuser verpflichtet, eine wirksame Compliance-Funktion einzurichten. Verstöße gegen Compliance-Regeln können erhebliche finanzielle Schäden und Reputationsverluste nach sich ziehen.
In diesem Programm lernst du, relevante rechtliche Anforderungen zu erkennen, zu bewerten und sicher umzusetzen. Du wirst befähigt, in deiner Bank als kompetenter Ansprechpartnerin aufzutreten, Risiken gezielt zu steuern und wirtschaftlich tragfähige Lösungen zu entwickeln. So schützt du das Vermögen deines Instituts und stärkst das Vertrauen in seine Integrität.
Nutze die Möglichkeit der Zertifizierung. Der Kompetenznachweis besteht aus einer Hausarbeit, die im Anschluss angefertigt wird.
Bereits seit einigen Jahren sind die Häuser verpflichtet gemäß MaRisk AT 4.4.2. eine Compliance-Funktion einzurichten. Zur allgemeinen Aufgabe der Compliance-Funktion zählt die Hinwirkung auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben und die Etablierung entsprechender Kontrollen. Somit muss der Compliance-Beauftragte nicht nur neue rechtliche Regelungen im Auge behalten, sondern auch die Entwicklungen in den bestehenden rechtlichen Regelungen und Vorgaben verfolgen. Um jedoch alle Risiken und Vorgaben die das gesamte Institut betreffen, im Auge zu behalten, ist der Compliance-Beauftragte auf die Unterstützungsleistung aus den Fachbereichen angewiesen. Hieran wird deutlich, dass es für den Compliance-Beauftragten wichtig ist, sein Aufgabengebiet genau zu kennen, sich im Unternehmen zu positionieren und mögliche Synergieeffekte durch die Zusammenarbeit mit Schnittstellen zu identifizieren.
INHALTE
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an das MaRisk-Compliance-Management
Aufbauorganisatorische Ausgestaltung der Compliance-Funktion
Aufgabenspektrum der MaRisk-Compliance-Funktion, u. a. Umfang der Hinwirkungspflicht
Sinnvolle Integration der weiteren Compliance-Funktion (z. B. Zentrale Stelle, WpHG-Compliance)
Anforderungen an die Ausgestaltung der Risiko-/Gefährdungsanalysen
Erstellung eines Compliance-Jahresberichts und Form der Kommunikation
Ableitung von Kontrollhandlungen im gesamten Compliance-Umfeld
Positionierung & Aufgabenabgrenzung der Compliance-Funktion
Schnittstellenmanagement: Zusammenspiel mit der Internen Revision und den weiteren Bereichen
Etablierung eines wirksamen Kontrollmanagements
Praktische Tipps für die Gesprächsführung auch in schwierigen Situationen
Aufbau und Implementierung eines Verhaltenskodex
Vorgehensweise bei Sonderuntersuchungen zu Compliance-relevanten Verstößen
Einbindung weiterer interner und ggf. externer Stellen sowie erforderliche Berichtspflichten
NUTZEN
Deine Bank verfügt mit dem neuen Compliance-Beauftragten (MaRisk) über einen Spezialisten, der die wesentlichen Regelungen und Vorgaben identifiziert, deren Nichteinhaltung das Vermögen des Instituts gefährden könnte.
Du erhältst fundierte aufsichtsrechtliche Inhalte vermittelt und bist nach der Zertifizierung in der Lage, die MaRisk-Compliance-Funktion in deinem Haus vollständig auszuführen.
Deine Bank kann rechtliche Anforderungen sicher umsetzen und gleichzeitig betriebswirtschaftlich vertretbare Lösungen gewährleisten.
Dein Unternehmen erhält Gestaltungsmöglichkeiten, um Synergieeffekte innerhalb der verschiedenen Beauftragten-Funktionen optimal zu nutzen.
Mit dem erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) erhältst du die Zertifizierung zum Compliance-Beauftragten ADG.
DOZENTEN
Pascal Ritz, Justo Unternehmensberatung GmbH
Er ist Spezialist für die Konzeption und Implementierung von Compliance-Management-Systemen. Praxisorientierte Lösungen entstehen durch die langjährige Tätigkeit als Compliance-Beauftragter und Abteilungsleiter für das Beauftragtenwesen in einem Kreditinstitut.
Michael Brinkmann, Repräsentant Volksbank im Münsterland eG
Nach 8 Jahren Verbandsprüfer-Tätigkeit beim Genossenschaftsverband war Michael Brinkmann 28 Jahre Leiter des Vorstandsstabes der Volksbank im Münsterland e.G. In dieser Funktion verantwortete er auch die Bereiche Compliance, Geldwäscheverhinderung, Anti Fraud, Wertpapierkontrolle und das Beschwerdemanagement. Neben gelegentlicher Referententätigkeit ist er auch Mitautor mehrerer Veröffentlichungen in den Bereichen Compliance und Beschwerdemanagement.
REZERTIFIZIERUNG
Wissen bleibt nicht stehen – und du auch nicht.
Ein Zertifikat ist mehr als ein Stück Papier: Es ist ein Versprechen. An deine Kompetenz. An dein Unternehmen. Und an alle, die sich auf dich verlassen. Doch: Rahmenbedingungen ändern sich. Und was gestern noch Stand der Dinge war, kann morgen schon veraltet sein. Ab dem Jahresprogramm 2027 erhält dein Abschluss daher ein regelmäßiges Update. Das bedeutet: Künftig vergeben wir den Abschluss zeitlich befristet. Um den Zertifizierungsstatus dauerhaft zu behalten, sind regelmäßige Updates erforderlich, die du durch besuchte Veranstaltungen nachweist.
Warum ist das wichtig – für dich und dein Unternehmen?
Qualitätssicherung & Exzellenz Unsere Rezertifizierung stellt sicher, dass Fachwissen aktuell bleibt und höchste Standards eingehalten werden. Deine Erfahrung bleibt dein Fundament – und sie wird immer stärker vertieft. So sichern wir gemeinsam die Qualität und Differenzierung am Markt.
Stärkung der Arbeitgebermarke Unternehmen, die kontinuierliche Weiterbildung fördern, positionieren sich als attraktive Arbeitgeber und binden qualifizierte Fachkräfte langfristig.
Markenprofil & Strahlkraft Rezertifizierte Absolventen sind ein starkes Signal für Kompetenz und Verlässlichkeit.
Erfüllung aufsichtsrechtlicher Anforderungen Institute müssen gewährleisten, dass Personen in Schlüsselfunktionen zuverlässig und fachlich geeignet sind. Unsere Rezertifizierung unterstützt die Einhaltung dieser Vorgaben.
Dein Vorteil: Mit der Rezertifizierung investierst du in deine berufliche Zukunft und stärkst gleichzeitig die Wettbewerbsfähigkeit deines Unternehmens. Bleib am Puls der Zeit – für nachhaltigen Erfolg und maximale Wirkung. Denn Exzellenz ist kein Zustand – sie ist immer wieder eine neue Entscheidung.
Wie kannst du dein Wissen aktuell halten? Unten findest du dazu passende Veranstaltungen!
