Beauftragtenwesen und Interne Revision

WpHG-Compliance sicher im Blick – Wissen vertiefen, Verantwortung übernehmen

Verschaffe dir einen umfassenden Überblick über die rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bring dich in Sachen WpHG-Compliance 
auf den neuesten Stand. Unsere Experten unterstützen dich dabei, dein Wissen gezielt auszubauen.

Du hast die Möglichkeit, dich zertifizieren zu lassen: Mit einer erfolgreich absolvierten Praxisarbeit, im Anschluss an das Seminar, erhältst du den Abschluss „Zertifizierte/r WpHG-Compliance-Beauftragte/r ADG“. Wenn du dich gegen die Praxisarbeit entscheidest, erhältst du eine Teilnahmebescheinigung über deine im Compliance-Komplettpaket erworbene Sachkunde.    

Die Praxisarbeit ist innerhalb von ca. zwei Monaten nach dem Seminar zu erstellen. Die genauen Fristen erfährst du während des Präsenzbausteins.

Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:

Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.

Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutze gerne die folgende Veranstaltung:
Risiken und Funktionsweisen von Finanzinstrumenten Kompetenzen für die Wertpapierdienstleistung

WpHG-Compliance sicher im Blick – Wissen vertiefen, Verantwortung übernehmen

Verschaffe dir einen umfassenden Überblick über die rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bring dich in Sachen WpHG-Compliance 
auf den neuesten Stand. Unsere Experten unterstützen dich dabei, dein Wissen gezielt auszubauen.

Du hast die Möglichkeit, dich zertifizieren zu lassen: Mit einer erfolgreich absolvierten Praxisarbeit, im Anschluss an das Seminar, erhältst du den Abschluss „Zertifizierte/r WpHG-Compliance-Beauftragte/r ADG“. Wenn du dich gegen die Praxisarbeit entscheidest, erhältst du eine Teilnahmebescheinigung über deine im Compliance-Komplettpaket erworbene Sachkunde.

Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:

Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.

Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutze gerne die folgende Veranstaltung:

Risiken und Funktionsweisen von Finanzinstrumenten Kompetenzen für die Wertpapierdienstleistung

Im Mittelpunkt des Workshops stehen aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht von Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung sowie der Erfahrungsaustausch unter Revisionskollegen. Mit der Teilnahme am Workshop Innenrevision für Wohnungsgenossenschaften mit Spareinrichtung bringst du dich zu den relevanten Bankthemen auf den aktuellen Stand und kannst gegenüber der BaFin-Aufsicht nachweisen, dass du als Innenrevisor laufend am Ball bleibst.

Als neuer Mitarbeiter in einer Revisionsabteilung erhälst du in unserem Seminar einen praxisorientierten Einstieg in die Interne Revision. 

Als neuer Mitarbeiter in einer Revisionsabteilung erhälst du in unserem Seminar einen praxisorientierten Einstieg in die Interne Revision. 

Verschaffe dir einen kompaten Überblick zu aktuellen Themen der Kreditrevision,  Fragen der Banksteuerung, Risikomanagement und VR-Control sowie zu allgemeiner Revision, Organisation und Aufsichtsrecht. Moderiert und geleitet wird unser Seminar von Experten des Baden-Württembergischen Genossenschaftsverbandes (BWGV).

Verschaffe dir einen kompaten Überblick zu aktuellen Themen der Kreditrevision,  Fragen der Banksteuerung, Risikomanagement und VR-Control sowie zu allgemeiner Revision, Organisation und Aufsichtsrecht. Moderiert und geleitet wird unser Seminar von Experten des Baden-Württembergischen Genossenschaftsverbandes (BWGV).

Compliance im Dialog – Erfahrungen, Impulse, Umsetzung

Welche Erfahrungen gibt es mit der praktischen Umsetzung der Anforderungen aus dem AnsFuG? Welche neuen Entwicklungen betreffen aktuell die MaComp – etwa im Hinblick auf ESG-Vorgaben oder Beratungspflichten? Wie gehen andere Häuser mit der Dokumentation von Vertriebsvorgaben oder den Anforderungen aus dem FISG um?

Das sind nur einige der Herausforderungen, mit denen Du Dich als Compliance-Beauftragte/r gemäß WpHG derzeit beschäftigen musst.

Ein regelmäßiger Erfahrungsaustausch hilft Dir dabei, den Überblick zu behalten, konkrete Umsetzungsbeispiele kennenzulernen und eigene Lösungen weiterzuentwickeln. Der Austausch mit Kolleg/innen zeigt Dir, wie andere Institute mit ähnlichen Fragestellungen umgehen – und liefert wertvolle Impulse für Deinen Arbeitsalltag.

Compliance im Dialog – Erfahrungen, Impulse, Umsetzung

Welche Erfahrungen gibt es mit der praktischen Umsetzung der Anforderungen aus dem AnsFuG? Welche neuen Entwicklungen betreffen aktuell die MaComp – etwa im Hinblick auf ESG-Vorgaben oder Beratungspflichten? Wie gehen andere Häuser mit der Dokumentation von Vertriebsvorgaben oder den Anforderungen aus dem FISG um?

Das sind nur einige der Herausforderungen, mit denen Du Dich als Compliance-Beauftragte/r gemäß WpHG derzeit beschäftigen musst.

Ein regelmäßiger Erfahrungsaustausch hilft Dir dabei, den Überblick zu behalten, konkrete Umsetzungsbeispiele kennenzulernen und eigene Lösungen weiterzuentwickeln. Der Austausch mit Kolleg/innen zeigt Dir, wie andere Institute mit ähnlichen Fragestellungen umgehen – und liefert wertvolle Impulse für Deinen Arbeitsalltag.

Bleib auf dem neuesten Stand rund um Auslagerungen und nutze die Gelegenheit, dich mit Kolleginnen und Kollegen aus anderen Häusern auszutauschen. In unserem Erfahrungsaustausch bekommst du aktuelle Einblicke, praktische Impulse und wertvolle Vernetzung – kompakt, praxisnah und direkt aus dem Arbeitsalltag von Auslagerungsbeauftragten und Fachexperten.