Beauftragtenwesen und Interne Revision

Phishing, Skimming, Datenmanipulation, Urkundenfälschung oder Bestechung: Dies sind nur einige der möglichen Betrugsdelikte, vor denen sich ein Kreditinstitut schützen muss. Denn ein in der Öffentlichkeit bekannt gewordener Betrugsfall kann für ein Institut einen enormen Schaden bedeuten. Eigenes Institutsvermögen kann gefährdet werden, die Reputation der Bank wird zweifelsohne darunter leiden, aufsichtsrechtliche Sanktionen und sogar eine persönliche Haftung können drohen.

Sie möchten sich zum Geldwäschebeauftragten zertifizieren lassen?

Dafür benötigen Sie zusätzlich zu diesem Seminar noch innerhalb von 2 Jahren die Teilnahme an drei weiteren Veranstaltungen, welche jeweils mit einem Kompetenznachweis (30-minütige Online-Klausur) erfolgreich abzuschließen sind. Diese finden jeweils etwa 2-3 Wochen nach den Seminaren statt.

Folgende Seminare zahlen auf die Zertifizierung ein:

ST25-00557 „Geldwäscheanforderungen effizient umsetzen“ vom 03.02. - 04.02.2025

ST25-00558 „Die Zentrale Stelle nach § 25h KWG“ vom 05.02.-06.02.2025

ST25-00565 „Betrug bei Immobilienfinanzierung“ am 15.04.2025

Genossenschaftsbanken setzen heute stärker denn je auf Seiteneinsteiger. Einerseits, weil viele Banken auf externe Experten angewiesen sind, um Kompetenzen für Themenfelder wie KI oder RPA aufzubauen, andererseits, weil Quereinsteiger der Bank gerade im Fach- und Führungskräftebereich wertvolle neue Impulse bringen. Um schnell Fahrt aufzunehmen zu können, sollten „Neu-Banker“ nicht nur Geschäftsmodell und Prozesse der Bank kennenlernen, sondern auch die Genossenschaftliche FinanzGruppe als Ganzes. Genau dafür haben wir das Quereinsteigerprogramm „QEP“ entwickelt. Das Programm bietet branchenfremden Fach- und Führungskräften Einblicke in die Kernaktivitäten Ihrer Bank/des Verbundes, Aufbau von Führungskompetenz sowie einen einfachen Zugang zum genossenschaftlichen Netzwerk.

DORA legt neue Anforderungen in den Bereichen Governance, IT, Risikomanagement, Informationssicherheit, Business Continuity Management (BCM), Drittparteienrisikomanagement und Auslagerungsmanagement fest. In unserer Webinarreihe, erhalten Sie als Revisionsmitarbeiterin bzw. -mitarbeiter einen umfassenden Einblick zu DORA und die möglichen Prüfungshandlungen.  

ST25-01506, 19.02.2025 von 09:00 Uhr - 11:00 Uhr
ST25-01507, 20.02.2025 von 09:00 Uhr - 11:00 Uhr
ST25-01508, 21.02.2025 von 09:00 Uhr - 11:00 Uhr

Das Geldwäscherisiko im Immobiliensektor stuft die nationale Risikoanalyse als hoch ein. Betrug, Urkundenfälschung und andere kriminelle Handlungen im Zusammenhang mit Immobilienfinanzierungen sind keine Seltenheit und nehmen zu. Welche Maschen Kriminelle häufig anwenden, um gutgläubige Kunden und das finanzierende Kreditinstitut zu täuschen, erfahren Sie in dieser Veranstaltung. Gleichzeitig erhalten Sie einen Überblick über aktuelle Themen im Bereich Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität.

Bitte beachten Sie: Mit der Teilnahme an dieser Veranstaltung haben Sie die Möglichkeit, den daran anschließenden Kompetenznachweis zu absolvieren und nach erfolgreicher Absolvierung von insgesamt vier Modulen das Zertifikat „Zertifizierte/r Geldwäschebeauftragte/-r ADG“ zu erlangen.

Sie möchten sich zum/zur Geldwäschebeauftragten zertifizieren lassen?

Dafür benötigen Sie zusätzlich zu diesem Seminar noch innerhalb von 2 Jahren die Teilnahme an drei weiteren Veranstaltungen, welche jeweils mit einem Kompetenznachweis (30-minütige Online-Klausur) erfolgreich abzuschließen sind. Diese finden jeweils etwa 2-3 Wochen nach den Seminaren statt.

Folgende Seminare zahlen auf die Zertifizierung ein:

ST25-00556 „Geldwäscheanforderungen effizient umsetzen“ vom 03.02.-04.02.2025

ST25-00557 „Die Zentrale Stelle nach § 25h KWG“ vom 05.05.-06.02.2025

ST25-00559 „Banken im Fokus von Betrüger/-innen“ am 07.02.2025

In AT 9 der MaRisk wurden die neuen Anforderungen an Auslagerungen und die Erwartungen der Aufsicht klar formuliert. Unter anderem wurde die konkrete Anforderung an die Errichtung eines zentralen Auslagerungsmanagements für größere Institute bzw. bei entsprechendem Umfang und Komplexität der Auslagerungen gestellt. Zukünftig wird es dadurch eine Stelle geben, die für die einheitliche Überwachung und Koordination der Auslagerungen zuständig ist.

Nutzen Sie die Möglichkeit zur Zertifizierung zum Zert. Auslagerungsbeauftragten ADG!

Bitte beachten Sie, dass eine zusätzliche Tagungspauschale anfällt. Diese wird im Nachhinein von uns berechnet (71,50 € Tag 1; je 75,00 € Tag 2, 3)

Die Anforderungen an das interne Kontrollsystem (IKS) als zentrales Element der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG für Kreditinstitute werden durch die bevorstehende MaRisk-Novelle weiter erhöht und spezifiziert werden. Bisher lagen die Rahmenbedingungen des IKS klar auf der Hand: Das bankeigene Vermögen gilt es zum einen zu sichern, zum anderen sollen durch das IKS Gesetze eingehalten und interne Regelungen überwacht werden. 

Vertriebsbeauftragte im Sinne des § 87 Absatz 4 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen über die für ihre Tätigkeit erforderliche Sachkunde verfügen. Diese muss kontinuierlich aufrechterhalten und regelmäßig aktualisiert werden. Nutzen Sie unser Seminar und informieren sich über die Anforderungen an Planungs- und Steuerungsprozesse sowie Ziel- und Vertriebsvorgaben im Wertpapiervertrieb und erwerben Sie die erforderliche Sachkunde.

Vertriebsbeauftragte im Sinne des § 87 Absatz 4 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen über die für ihre Tätigkeit erforderliche Sachkunde verfügen. Diese muss kontinuierlich aufrechterhalten und regelmäßig aktualisiert werden. Nutzen Sie unser Seminar und informieren sich über die Anforderungen an Planungs- und Steuerungsprozesse sowie Ziel- und Vertriebsvorgaben im Wertpapiervertrieb und erwerben Sie die erforderliche Sachkunde.

Erhalten Sie einen umfassenden Überblick zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bringen Sie sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellen Stand. Bauen Sie mit unseren ausgewiesenen Experten Ihre Kompetenzen aus! 

• Nutzen Sie die Möglichkeit der Zertifizierung. Sie erhalten durch den erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) den Abschluss „Zertifizierte/r WPHG Compliance Beauftragte/r ADG“

Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:

Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.

Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutzen Sie gerne die folgende Veranstaltung:

Risiken und Funktionsweisen von Finanzinstrumenten Kompetenzen für die Wertpapierdienstleistung (adg-campus.de)

Lernen Sie, wie Sie gezielte Social-Engineering-Angriffe erkennen, bewerten und verhindern. Als zertifizierte/r Social Engineering Risk Manager/in ADG können Sie Ihre Organisation vor den versteckten Gefahren des Social Engineering schützen und die notwendige Handlungssicherheit aufbauen.

Aufgrund der zunehmenden Bedrohung durch ausgeklügelte Betrugsversuche, die auf soziale und emotionale Manipulation setzen, ist es entscheidend, dass alle Mitarbeiter in der Lage sind, die Sicherheit vertraulicher Daten zu gewährleisten. Wirken Sie als Multiplikator und geben Sie Ihr erlerntes Wissen über Awareness Methoden und Sicherheitsrichtlinien an Ihre Mitarbeitenden weiter.