Beauftragtenwesen und Interne Revision

In AT 9 der MaRisk wurden die neuen Anforderungen an Auslagerungen und die Erwartungen der Aufsicht klar formuliert. Unter anderem wurde die konkrete Anforderung an die Errichtung eines zentralen Auslagerungsmanagements für größere Institute bzw. bei entsprechendem Umfang und Komplexität der Auslagerungen gestellt. Zukünftig wird es dadurch eine Stelle geben, die für die einheitliche Überwachung und Koordination der Auslagerungen zuständig ist.

Nutzen Sie die Möglichkeit zur Zertifizierung zum Zert. Auslagerungsbeauftragten ADG!

Unser Seminar zu den Merkmalen, Risiken und Funktionsweisen der unterschiedlichen Arten von Finanzinstrumenten ist unerlässlich für Spezialisten, die ihre Grundkenntnisse erwerben, vertiefen und auf dem neuesten Stand halten möchten. Es vermittelt die erforderlichen Kenntnisse zu den verschiedenen Arten von Finanzinstrumenten, in denen Institute Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringen.

Unser Seminar zu den Merkmalen, Risiken und Funktionsweisen der unterschiedlichen Arten von Finanzinstrumenten ist unerlässlich für Spezialisten, die ihre Grundkenntnisse erwerben, vertiefen und auf dem neuesten Stand halten möchten. Es vermittelt die erforderlichen Kenntnisse zu den verschiedenen Arten von Finanzinstrumenten, in denen Institute Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringen.

Wir lassen Sie auch nach dem Abschluss des/der „Zertifizierte/n Revisionsleiter:in ADG“ nicht alleine, sondern unterstützen Sie weiter gezielt mit unserem exklusiven ADG-Führungskräftekreis „Revisionsleiter:in ADG“ bei Ihrer Revisionsarbeit. Erreichen Sie die optimale Vernetzung und den Wissenstransfer mit Ihren Revisionskollegen!

Erhalten Sie einen umfassenden Überblick zu den rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bringen Sie sich zu allen Anforderungen an die WpHG-Compliance auf den aktuellen Stand. Bauen Sie mit unseren ausgewiesenen Experten Ihre Kompetenzen aus! 

• Nutzen Sie die Möglichkeit der Zertifizierung. Sie erhalten durch den erfolgreich absolvierten Kompetenznachweis (Praxisarbeit) den Abschluss „Zertifizierte/r WPHG Compliance Beauftragte/r ADG“

Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:

Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.

Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutzen Sie gerne die folgende Veranstaltung:

Risiken und Funktionsweisen von Finanzinstrumenten Kompetenzen für die Wertpapierdienstleistung (adg-campus.de)

Verschaffen Sie sich einen kompaten Überblick zu aktuellen Themen der Kreditrevision,  Fragen der Banksteuerung, Risikomanagement und VR-Control sowie zu allgemeiner Revision, Organisation und Aufsichtsrecht. Moderiert und geleitet wird unser Seminar von Experten des Baden-Württembergischen Genossenschaftsverbandes (BWGV).

Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?

Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.

Verschaffen Sie sich als Datenschutzbeauftragter oder Verantwortlicher für die Datensicherheit einen Überblick über mögliche Handlungsimpulse, Stellschrauben zur professionellen Umsetzung der geforderten Inhalte und Schnittstellen zum Informationssicherheitsmanagement der Bank. Nutzen Sie den Austausch mit Kollegen zu den aktuellen Themen und Fragestellungen.

Treffen Sie bei unserem jährlichen überregionalen Erfahrungsaustausch Kollegen aus anderen Häusern. Diskutieren Sie gemeinsam mit Ihrem Referenten die aktuellen Herausforderungen für Ihren Tätigkeitsbereich rund um das Thema Geldwäsche. 

Welche Erfahrungen gibt es mit der Praxisumsetzung der Anforderungen aus AnsFuG? Oder der InstitutsVergV? Welche neuen rechtlichen Entwicklungen gibt es im Bereich der MaComp? Welche Praxiserfahrungen gibt es zu den Vertriebsvorgaben und deren Dokumentation?

Dies sind nur einige mögliche Fragestellungen, mit denen sich die Compliance-Beauftragten gemäß WpHG auseinandersetzen müssen.