Beauftragtenwesen und Interne Revision

Die Anforderungen an das interne Kontrollsystem (IKS) als zentrales Element der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG für Kreditinstitute werden durch die bevorstehende MaRisk-Novelle weiter erhöht und spezifiziert werden. Bisher lagen die Rahmenbedingungen des IKS klar auf der Hand: Das bankeigene Vermögen gilt es zum einen zu sichern, zum anderen sollen durch das IKS Gesetze eingehalten und interne Regelungen überwacht werden. 

Erhalte in diesem Webinar einen kompakten Überblick über die Veränderungen durch DORA im IKT-Drittparteienrisikomanagement! Du lernst, welche neuen Anforderungen auf Dich, als (angehender) Auslagerungsbeauftragter zukommen, und welche Unterschiede zwischen MaRisk AT9 und DORA bestehen. Praxisnah, verständlich und auf den Punkt – so bist Du optimal vorbereitet auf die aktuellen regulatorischen Herausforderungen in dem Bereich der Auslagerungen.

Erhalte in diesem Webinar einen kompakten Überblick über die Veränderungen durch DORA im IKT-Drittparteienrisikomanagement! Du lernst, welche neuen Anforderungen auf Dich, als (angehender) Auslagerungsbeauftragter zukommen, und welche Unterschiede zwischen MaRisk AT9 und DORA bestehen. Praxisnah, verständlich und auf den Punkt – so bist Du optimal vorbereitet auf die aktuellen regulatorischen Herausforderungen in dem Bereich der Auslagerungen.

WpHG-Compliance sicher im Blick – Wissen vertiefen, Verantwortung übernehmen

Verschaffe dir einen umfassenden Überblick über die rechtlichen und fachlichen Grundlagen und bring dich in Sachen WpHG-Compliance 
auf den neuesten Stand. Unsere Experten unterstützen dich dabei, dein Wissen gezielt auszubauen.

Du hast die Möglichkeit, dich zertifizieren zu lassen: Mit einer erfolgreich absolvierten Praxisarbeit, im Anschluss an das Seminar, erhältst du den Abschluss „Zertifizierte/r WpHG-Compliance-Beauftragte/r ADG“. Wenn du dich gegen die Praxisarbeit entscheidest, erhältst du eine Teilnahmebescheinigung über deine im Compliance-Komplettpaket erworbene Sachkunde.  

Die Praxisarbeit ist innerhalb von ca. zwei Monaten nach dem Seminar zu erstellen. Die genauen Fristen erfährst du während des Präsenzbausteins.

Voraussetzungen für die Zertifizierung neben der Teilnahme an diesem Seminar sowie der Praxisarbeit:

Nachgewiesene Kenntnisse der Merkmale, Funktionsweisen und Risiken der Arten von Finanzinstrumenten, in denen eine Bank Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt.

Sofern diese Kenntnisse nicht vorliegen, nutze gerne die folgende Veranstaltung:
Risiken und Funktionsweisen von Finanzinstrumenten Kompetenzen für die Wertpapierdienstleistung

Als Revisor erhälst du in unserer Veranstaltung einen Einblick in die agilen Methoden und weißt, wie du agile Projekte in der Bank prüfen kannst. 

Als Revisor erhälst du in unserer Veranstaltung einen Einblick in die agilen Methoden und weißt, wie du agile Projekte in der Bank prüfen kannst. 

Lerne, warum es wichtig ist, unterschiedliche "Logiken" zu kennen und wie wichtig es ist, für jeden Prüfungsgegenstand die passende Prüfungskategorie zu nutzen. Unser Format zeigt dir auch auf, welche Kompetenzen Revisionsabteilungen in der Zukunft benötigen. 

Lerne, warum es wichtig ist, unterschiedliche "Logiken" zu kennen und wie wichtig es ist, für jeden Prüfungsgegenstand die passende Prüfungskategorie zu nutzen. Unser Format zeigt dir auch auf, welche Kompetenzen Revisionsabteilungen in der Zukunft benötigen. 

Fit im Vertrieb: Deine Sachkunde nach § 87 WpHG

Als Vertriebsbeauftragte/r im Sinne des § 87 Abs. 4 WpHG brauchst Du die nötige Sachkunde für Deine Tätigkeit – und musst sie regelmäßig auffrischen und auf dem neuesten Stand halten.
Nutze unser Seminar, um genau das zu tun:

Informiere Dich über die aktuellen Anforderungen an Planungs- und Steuerungsprozesse sowie über Ziel- und Vertriebsvorgaben im Wertpapiervertrieb – und erwerbe dabei die erforderliche Sachkunde.

Das Seminar ist auch für Personen geeignet, die bisher noch keine Erfahrung in dem Bereich haben, künftig aber die Funktion des Vertriebsbeauftragten übernehmen werden.

Geforderte Fachkunde gewährleisten!

Die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist heute wichtiger denn je. In einer zunehmend globalisierten und digitalisierten Finanzwelt nutzen Kriminelle immer raffiniertere Methoden, um illegale Vermögenswerte zu verschleiern. Gleichzeitig steigen die regulatorischen Anforderungen an Banken und Finanzinstitute stetig – Verstöße können schwerwiegende Konsequenzen für das Institut und seine Verantwortlichen haben.

Umso wichtiger ist es, dass Du als Geldwäschebeauftragte/r über das nötige Wissen, ausreichende Ressourcen und ein starkes Netzwerk verfügst. Nutze unser diesjähriges Forum auf Schloss Montabaur, um Dich über aktuelle Entwicklungen, Risiken und Pflichten zu informieren, praxisnahe Impulse zu erhalten und Dich mit Kolleginnen und Kollegen aus anderen Häusern fachlich auszutauschen und zu vernetzen.