Beauftragtenwesen und Interne Revision

Im Fokus der Aufsicht stehen seit Jahren die steigenden Pflichten derjenigen, die nach dem Geldwäschegesetz verpflichtet sind. Es ist daher von besonderer Bedeutung, sich über die aktuellen Gegebenheiten und Risiken zu informieren und die internen Sicherungsmaßnahmen entsprechend anzupassen. Vertiefen Sie Ihr Wissen und erwerben Sie umfassende Kenntnisse über die Entstehungsgeschichte der Geldwäsche, die einschlägigen Verordnungen wie das Geldwäschegesetz (GwG) und das Kreditwesengesetz (KWG) sowie die unerlässlichen präventiven Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Im Fokus der Aufsicht stehen seit Jahren die steigenden Pflichten derjenigen, die nach dem Geldwäschegesetz verpflichtet sind. Es ist daher von besonderer Bedeutung, sich über die aktuellen Gegebenheiten und Risiken zu informieren und die internen Sicherungsmaßnahmen entsprechend anzupassen. Vertiefen Sie Ihr Wissen und erwerben Sie umfassende Kenntnisse über die Entstehungsgeschichte der Geldwäsche, die einschlägigen Verordnungen wie das Geldwäschegesetz (GwG) und das Kreditwesengesetz (KWG) sowie die unerlässlichen präventiven Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Geforderte Fachkunde gewährleisten!

Die Fachtagung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung der BaFin am 07.12.2023 hat deutlich gemacht, wie wichtig es ist, dass die Geldwäschebeauftragten über ausreichende Kapazitäten verfügen, um sich mit der Geldwäscheprävention zu befassen. Hier gilt es, genügend personelle Ressourcen zur Verfügung zu stellen und diese entsprechend aus- und fortzubilden.

Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stellen erhebliche Risiken für die finanzielle Integrität und Stabilität dar. Unser Forum informiert über aktuelle Themen und Risiken und bietet darüber hinaus eine optimale Plattform, um sich mit Kolleginnen und Kollegen aus anderen Häusern zu vernetzen.

Bereits seit dem 01.01.2014 sind die Häuser verpflichtet gemäß MaRisk AT 4.4.2. eine Compliance-Funktion einzurichten. Ihr Vorteil als entsendendes Institut: Sie verfügen in Ihrer Bank über einen Spezialisten, der die wesentlichen Regeln und Vorgaben identifiziert, um das Institutsvermögen nicht zu gefährden. Setzen Sie rechtliche Anforderungen sicher und kompetent um, gewährleisten Sie betriebswirtschaftlich vertretbare Lösungen!

Vor dem Hintergrund immer komplexerer Prüfungsgebiete, steigender fachlicher Anforderungen sowie stagnierender Ressourcen in der Internen Revision, legt unser Programm den Fokus auf eine entscheidenden Frage: Wie lässt sich die Ausrichtung der eigenen Revisionsabteilung zukünftig gestalten und den Herausforderungen optimal gerecht werden?

Bauen Sie als Vorstand (oder auch angehender Vorstand) einer Genossenschaftsbank eigenes Know how im Bereich Interne Revision auf. Mit unserem Programm wissen Sie um die aktuellen Anforderungen rund um die Interne Revision.

Unser Seminar gibt Revisionsmitarbeiterinnen und -mitarbeitern einen guten Überblick über die aktuellen Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung. Sie lernen aber auch die Umsetzung in VR-Control® kennen und erhalten wertvolle Impulse für Ihre Prüfungstätigkeiten.

In unserem zweitägigen Updateformat geht unser VR-Control Experte auf die wesentlichen Anpassungen in VR-Control durch die neue aufsichtliche Risikotragfähigkeit ein, so dass Sie auch zukünftig über das nötige Prüfungswissen für die Prüfung von VR-Control verfügen.

Unsere Referenten geben Ihnen einen Einblick in die betriebswirtschaftlichen Rahmenkonzepte von VR-Control und die Umsetzung in den Modulen. Zusätzlich erhalten Sie mögliche Prüfungsansätze und vollziehen relevante Einstellungen und Prüfschritte nach. 

Die risikoorientierte Prüfungsplanung ist eine wichtige Voraussetzung, um die Effektivität und Effizienz von Revisionsabteilungen zu steigern. Erhalten Sie starke Impuse für eine systematische Berücksichtigung aller internen und externen Revisionsanforderungen. Profitieren Sie vom Know-how unseres ausgewiesenen Experten und erfahren Sie, wie Sie ein pragmatisches Modell für Ihr Institut implementieren.